供应商管理制度2024（精选33篇）
1.总则
1.1 目的
为使本公司原物料的国内外采购作业有所遵循，及时提供适质，适量，适价的原物料，特制定本制度。
1.2 范围
凡大宗原料、辅料、包装材料、微量药品、设备、零件、器材、办公用品等采购业务中，有关询价、议价、采购等作业，均适用本制度。
1.3 采购部门及权限的划分
1.3.1 公司原物料的采购计划、价格、策略等均由采购委员会决议。
1.3.2 临时的、紧急的采购，由使用部门提出申请，采购部负责询价，呈总经理签准。
1.3.3 具体采购业务由采购部负责执行，而特定仪器、设备之采购须由请购部门主管和技术人员参与技术、价格、质量等方面的审定。
1.4 采购工作基本原则
1.4.1 采购委员会是公司在原物料采购过程中的最高决策机构。
1.4.2 公司的总经理是采购委员会会议决议的最高执行者。
1.4.3 公司的财会部门必须对采购业务与采购委员会会议决议是否相符，予以充分的反映和监督。
1.4.4 品管部门必须对购入生产用原料的质量予以全过程的监控。
1.4.5 采购部门必须根据采购委员会的会议精神，多途径，少环节，货比三家，适时，适质，适量，适价保证原物料的供给。
1.4.6 采购委员会会议须定期与不定期召开。例如，根据年、季、月销售和生产目标应定期举行;根据原物料的采购特点及资金调度情况应不定期的举行。
1.4.7 采购部门必须定期作出市场，供货，存货，采购等分析，并及时提交采购委员会。采购部应对供货市场，供应商情况，需购原物料质量、价格、数量、运输、气象资料、进出口数据、原物料库存、原物料耗用情况等作出定期分析。
1.4.8 采购部和财会部应于每月末与供应商核对供货数量、应付货款和商务处理等资料.
1.4.9 采购部应定期对采购人员进行业务培训和考核，以提高采购人员的业务能力和思想品德水平。
1.4.10 原物料采购须遵循“货到付款”的原则，严格控制原物料预付货款。
2.采购委员会及其会议制度
2.1 目的'
采购管理是任何一个企业都视之为经营是否能步入轨道的重要基础之一。特别在原物料成本占据销售成本7585%左右的行业，原物料采购成本和储存成本的合理性，会对经营利润产生很大的影响。因此，有效的采购委员会制度可以让我们得以：
(1)奠定稳定的采购管理工作基础;
(2)提高采购管理水平;
(3)降低采购成本和储存费用，合理使用资金。
2.2 采购委员会的组织及职责
2.2.1 公司设立采购委员会，由总经理，副总经理，采购部经理，生产部经理，品管部经理，财会部经理组成。总经理担任采购委员会主席，采购部经理兼任会议秘书，做会议记录并负责决议案的执行。
2.2.2 采购委员会职责：
(1)拟定原物料的采购政策并确保政策的适当执行。
(2)依据本公司的质量标准，确保原物料的品质及合理的价格。
(3)审核决定采购的时机、价格及数量。
(4)协调、解决影响采购实施的重大问题。
2.3 采购委员会组织的运行
2.3.1 每月定期召开采购委员会会议采购委员会会议是日常采购管理工作之一，由会议讨论决定采购委员会召开会议的固定时间，并相应的要求有关部门定期提供分析资料，以供会议讨论和决策。
2.3.2 不定期召开采购委员会会议对采购管理过程中的特殊事项，例如：原物料市场急剧变化时。经采购委员会成员的提议，应临时召开采购委员会会议。
2.3.3 开会的法定人数为全体委员的三分之二，采购委员会的决议须半数以上人员表决通过，方可执行。出席采购委员会会议的列席人员无表决权。
2.3.4 采购委员会召开会议时，采购委员会成员若无法参加，应授权代理人员参会。
2.3.5 会议主持人为采购委员会主席，主席因故不能出席会议时应委托副主席或公司其他领导主持。采购部经理负责会议的召集。
2.4 采购委员会会议的内容及程序
2.4.1 采购部经理报告以下情况：
(1)上次会议决议事项的执行情况。
(2)原物料的库存量、在途量。
(3)原物料的市场行情预测动态，公司应采取的措施。
(4)月原物料采购计划及资金需求计划。
(5)采购部外欠货款情况。
(6)采购实施中需协调解决的问题。
2.4.2 采购委员会对采购部报告内容进行讨论并做出决定。
2.4.3 会议决议事项由采购部经理记录，整理后呈采购委员会主席核准。
2.4.4 采购部经理将核准后的会议纪要分送委员会成员，并负责决议案的执行。
2.5 采购委员会控制要点
2.5.1 对采购过程中发生的重大采购事项，必须由采购委员会讨论决定。
2.5.2 原物料价格应在同地区，同行业中保持较低的水平。
2.5.3 原物料质量必须在同地区，同行业中保持较高的水准。
2.5.4 根据产销实际情况，确定每月原物料的安全库存量，确定需阶段性(季节性)储备原料的合理库存量。
2.5.5 对有预付款的采购，必须事先提交采购委员会讨论通过。
2.5.6 采购部必须有完整的采购结算档案，并建立有效的采购分析档案。
3.供应商管理办法
3.1 供应商的选定及指导
3.1.1 对于大宗或经常使用的原物料，采购部门应建立相对稳定的供应商，并设立“供应商资料卡”作为日后询议价和供料的参考。
3.1.2 为确保货源，采购人员对于经常采购的原物料，应寻找两家以上的供应商作为储备或交互采购，以稳定货源、降低价格。
3.1.3 选定供应商时，应从其供货能力、信誉度、资金状况、解决纠纷能力及对市场状况把握程度等方面综合考虑，并依此确定是否发展为长期供应商。
3.1.4 若供应商为贸易商或代理商时，采购人员应调查其信誉及技术服务能力等，凭以作为判断是否为采购对象的依据。
3.1.5 积极向供应商宣传公司原料品质标准，并在品质及技术服务上给予必要的帮助，使其交货及时、品质稳定且符合公司的质量标准。
3.2 供应商的管理和分类
3.2.1 每一笔采购业务，都要进行采购成本分析，交部门经理审阅后存档以充实供应商的资料卡。
3.2.2 供应商的分类。根据供应商的信誉状况、货源稳定性(数量、品质)、资金状况、发运能力等方面进行分类。例如把供应商分为A、B、C、D四大类：
A类指信誉良好、货源稳定、资金充足以及发运通畅的厂商;
B类指信誉良好、资金充足及发运通畅但货源较不稳定的厂商;
C类指信誉较好，资金充足或发运较通畅、货源不稳定的厂商。
D类指资金较充足或发运较通畅、但信誉一般或差、货源不稳定的厂商。
3.2.3 对于时常出现交货品质不符合质量标准，交货数量不足，延误交期，售后服务不良等情况的供应商，应立即通知其改善，并按规定扣款。如未能改善者，采购部应另行开发新的供应商。
3.3 供应商的开发
3.3.1 采购人员应积极调查原物料资讯，收集原物料市场行情，积极开发新的供应商。
3.3.2 开发原料新供应商时，应取样经品管部或使用部门检验分析，提出报告，必要时应到现场调查确认其生产技术及品质水准之后，进行详细评估，决定是否列为供应商。
3.4 采购资料及档案管理
3.4.1 采购内勤人员每月初或每周做好“供应商资料卡”、“原料及微量元素采购报表(月)”、“采购分析报表(周、月)”、“库存报表(月)”等汇总整理工作，并报告有关领导。
3.4.2 市场行情及时了解分析，价格走势定期分析，供应商信誉等级定期评审，来电来函文件资料及时分类保存。
3.4.3 公司有关人员如需借阅有关资料、档案，必须经部门经理同意后，由内勤人员登记，借阅人员签名后方可。
3.4.4 有关采购委员会的资料，由部门经理归类存档保管，借阅需经采购委员会主席同意，并登记后执行。
4.原物料采购管理办法
4.1 计划
4.1.1 原料采购计划采购部根据行销部的下个月及下六个月销售计划，品管部据此做出的下个月及下六个月用料计划，生产部提供的上期库存情况表，编制下个月及下六月的原料采购计划。
4.1.2 包装物采购计划采购部根据销售部的销售计划、品管部(畜禽部、肉品加工厂)做出的编织袋(包装箱)用量计划，编制采购计划。
4.1.3 劳保用品、办公用品采购计划采购部根据行政部报来的经总经理核准的每季劳保用品、办公用品请购计划，编制采购计划。
4.1.4 零配件、药品的采购计划采购部根据生产部、品管部报来的零配件及药品月需求量，编制采购计划。
4.2 信息收集与分析
4.2.1 采购部应掌握主要原料的产地分布，当年收成、加工期、交易渠道、运输方式、质量、库存及国家产业政策、市场供求关系等资讯，填写“原料行情周报表”和“原料采购分析报表(周、月)”供采购委员会参考以便确定最佳采购时机。
4.2.2 采购部须以电话、传真等多种方式，随时向供应商询价，以了解原料市场行情变化情况。
4.2.3 采购部在实施原料采购中，须坚持货比三家之原则，根据供应商历次供货的信誉、交货期、价格、应变能力等因素，选择理想的供应商及合理的采购价格。
4.2.4 对包装物、劳保用品、办公用品、药品、零配件、器材等，采购部应根据公司的要求、标准，采取供应商报价，深入厂家了解产品质量等办法，广泛收集信息、然后选定三家以上供应商进行议价。
4.2.5 采购部将下月所需原物料的数量、价格、可选择供应商等资料汇总后，提供采购委员会讨论、决策，每种原物料的可选择供应商不得少于两家.
4.3 核准
4.3.1 采购委员会根据采购部提供的资料及其它方面的资讯，做出采购决策。
4.3.2 采购部根据采购委员会的决定，向供应商订货，开“原料采购申请单”签订采购合同，实施采购作业。
4.3.3 采购部须随时注意市场行情变化，如遇价格上涨，则可考虑多进货，如遇价格下跌，则适时要求供应商降价，并及时掌握最新价格。
4.4 合同
4.4.1 所有原料采购都必须签订合同，合同一式三份(一份采购部自存，一份交供应商，一份交财会部)。信件和数据电文可以作为合同附件，应注意互相之间时间和内容的一致性。 4.4.2 如市场行情发生变化，合同需更改，须由采购部经理报送总经理核准后才可变更，必要时，可临时召集采购委员会讨论决定。
4.4.3 采购合同内容由当事人约定，应将以下内容明确、清楚、具体写出，不得含糊其辞：
(1)标的;
(2)数量;
(3)质量;
(4)价格;
(5)包装;
(6)交货期限;
(7)验收地点及办法;
(8)交货方式及地点;
(9)付款条件及付款方式;
(10)保险;
(11)运输损耗的承担;
(12)违约责任。
4.4.4 所有合同经采购部经理签字后，报送总经理审定签字，加盖公司合同专用章后生效。合同签订后若有异议，应按《合同法》有关规定处理。
4.5 交货期控制
4.5.1 合同签定后，采购部必须追踪，督促交货进度。
4.5.2 采购部根据原料客户发货情况，提前填写“原料到货预报表”送生产部、品管部，以便做好接货准备。每月填报“原料采购进度月报表”。
一、目的
xx公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。
二、适用范围
xx公司采购业务部门
三、供应商分类
按照采购策略，对供应商分类
编号
供应商类型
分类特征
1、战略供应商
与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件：
（1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容；
（2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；
反之，仍必须进行询价、比价工作；
（3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。
2、优先供应商
针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件：
（1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格；
（2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；
反之，仍必须进行询价、比价工作；
（3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同时，需就该笔采购签订单独的采购合同。
3、普通供应商
与其有过合作或交易，但未签订任何框架协议或价格备忘录的正式供应商。需就每次采购申请进行采购询价、比价，然后根据有关规定签订单独的采购合同。
4、临时供应商
在现有合格供应商数据库中，不存在采购需求物料的供应商；但是采购紧急，没有时间开发新的供应商，执行常规的询价比价过程，而采用的供应商。
5、淘汰供应商
公司根据供应商定期评估结果，确定不再与其进行交易的供应商。同时，在采购系统中供应商选择时不允许选择。
6、黑名单供应商
公司根据供应商定期评估结果，发现有欺诈、舞弊或诚信不佳的行为，确定需要提请采购职能部门注意，不再与其进行交易的淘汰供应商。
四、供应商管理流程
1、供应商调查
（1）采购部实施采购前，应对潜在供应商进行调查工作，目的是了解供应商的各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。
（2）由采购部、工程部等相关部门人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评估，并填写《供应商调查表》。
（3）评价结果由各部门做出建议，供总经理核定是否准予成为本公司之合格供应商。
（4）未经过供应商调查认可的厂商，除总经理特准外，不可成为本公司的供应商。
（5）对供应商的调查评估包括价格评估、技术评估、品质评估等，所需考虑因素如下：
价格评估：对于供应商所提供的物料价格，采购部应评价原料价格、加工费用、估价方法和付款方式。
技术评估：对于供应商的生产技术，技术部应评价技术水准、技术资料管理、设备状况及工艺流程与作业标准。
品质评估：对于供应商的品质，采购部应评价品质管理组织与体系、品质规范与标准、检验方法与记录、纠正与预防措施等。
第一章
总则
第一条为加强供应商寻源，优化供应商队伍，规范公司的供应商管理工作，加强对供应商的履约评估，特制定本制度。
第二条供应商寻源可通过员工推荐、合作方推荐、集团公共平台、第三方寻源软件、及供应商自荐的方式实现。任何部门和个人都有义务参与到供应商寻源以及评估考核的工作当中。
第三条集团及下属公司分别建立《供应商信息库》，作为招标采购及供应商合作使用的`依据。
第四条对未纳入《供应商信息库》或经审核不合格的供应商不得与其签订合同。
第五条本制度适用于集团及下属所有分子公司。
第二章
供应商资格预审
第六条供应商入库之前，须填写《供应商信息登记表》（附件一），并按照表中要求提供相关资质文件。
第七条对于涉及金额较大且未有合作过的材料设备、工程类供应商，需组织对供应商进行考察，并填写考察报告，考察报告纸质版作为附件附在《供应商信息登记表》后。
第八条集团供应商资格审核由集团招采成本中心负责，《供应商信息登记表》及附件留存集团招采成本中心装订成册并归档；项目公司供应商资格审核由项目公司招采部负责，《供应商信息登记表》及附件纸质版留存项目公司招采部，电子档资料提交至集团招采成本中心，以便同步录入集团供方系统。
第三章
供应商等级划分
第九条
供应商等级分为：优秀、良好、试用、不合格。
其中优秀、良好、试用等级为合格供应商，可以直接参与投标或予
以合作；待考察类在考察后根据考察情况转为“试用”等级或“不合格”等级；“不合格”供应商不允许参与投标及合作。
供应商资料欠缺，单位情况不明，予以“不合格”；合作后履约评估分数为0-60（不含），予以“不合格”；
供方商资料齐全，审核及考察通过，予以“试用”；合作后履约评估分数为60-70（不含），予以“试用”；
已合作，履约评估分数为70-90（不含），予以“良好”；
已合作，履约评估分数为90-100分，予以“优秀”；
第十条供应商等级为“试用”及以上的方可参与投标，其中，供应商等级为“优秀”的享有优先中标的权利，集团战略集中采购优先从“优秀”供应商中选取。
第四章
供应商履约评估
第十一条材料设备类履约评估内容包括:产品价格、供货能力、公司体系、服务、产品质量（使用情况）等。其中产品价格、供货能力、公司体系由招采部进行评估，服务及产品质量（使用情况）由所属项目部进行评估。《材料设备类供应商履约评估表》见附件二。
第十二条工程类履约评估内容包括：施工质量、施工进度、验收情况、价格等。其中施工质量、施工进度、验收情况由所属项目部进行评估，价格由招采部进行评估。《工程类供应商履约评估表》见附件三。
第十三条供应商履约评估每半年一次。具体流程为项目公司招采部负责编制《供应商履约评估表》，由招采部各采购经办人评分，评分完毕后交由项目公司项目部负责人，由项目部负责人分派具体经办人评分，评分完毕后返还招采部进行汇总评级，评级结果通过文件审批件流程由项目公司招采部负责人、集团招采成本中心负责人审核。审核通过后由集团招采成本中心对各项目合格供应商进行汇总，并编制《集团X年度合格供应商名录》，《集团X年度合格供应商名录》每年发布一次。
第十四条项目公司须建立《采购价格信息台账》。在与供方签订合同后须按实填写《采购价格信息台账》，项目公司招采部《采购价格信息台账》每月提交至集团招采成本中心。《采购价格信息台账》见附件四。
第五章供应商信息库的建立
第十五条集团及各项目公司分别建立《供应商信息库》，项目公司须及时反馈新增供方信息至集团招采成本中心，所有供应商信息由集团招采成本中心统一管控。
第十六条集团ERP供应商管理系统由集团招采成本中心新增与管理。
第十七条供应商信息须包括：类别、供应商等级、单位名称、经营范围、资质等级、注册资金、联系人及联系方式、公司地址、是否合作、合作项目及涉及金额、履约情况等。
第十八条项目公司须设立供方信息联络员，负责供方资料审核入库、《供应商信息库》日常维护，新增信息的反馈以及一切与集团《供应商信息库》管理人员的联络工作。
第十九条《供应商信息库》模板由集团招采成本中心统一下发。
第六章
附则
第二十条本制度由集团招采成本中心负责解释。
第二十一条本制度自发布之日起生效。
供应商管理对于企业的长期发展非常重要，良好的供应商管理不但可以降低企业成本、提高企业产品质量、降低库存和及时满足顾客需要，而且还可以提升企业核心能力、提高企业竞争力，因此企业必须重视供应商的管理，重视在供应商管理中出现的问题，实现供应商关系健康、良好、长远的发展，最终实现整个供应链的共赢。
1.供应商选择问题的对策
（1）建立供应商资源。进行资源库的建立主要是完成供应商的调查工作，利用调查的供应信息来锁定供应商的选择范围。同时要时刻监督供应商的变化情况，观察潜在的供应商，不断补充优秀的供应商，淘汰不合格的供应商。这样就可以很好的解决企业缺少供应源时，随机选取供应商的做法，降低了供应风险，提高了采购效率。
（2）对供应商选择时进行全面的评价。除了对供应商进行产品的价格、合格率、准确交货的情况和专业情况进行考察评价外，还要关注于供应商的管理水平、人员素质、财务状况、设备稳定性、信息技术等多方面的调查与评价，特别要对供应商的业绩和诚信度进行量化评估。因为这其中某一个因素出现问题都会导致供应的中断或供应失误的发生，只有全方位的评价才能降低这种风险。
（3）要通过优胜劣汰把供应商的数量限定在一定范围内，同时要建立与供应商的长期合作，共同拟定产品开发计划，将采购计划与供应商的工作流程联系起来，加强信息共享，相互进行技术和设计支持等。
2.对于供应商进行分类管理，及时的供应商绩效评价和有效激励
（1）采取ABC分类管理方法
按照价值-风险矩阵模型对产品分类，从上图可以看出，供应商的分类分级及关系管理是基于产品分类而实现的，在这一基础上建立不同的供应商关系，对供应商实施差异化管理策略，比如对于A类供应商，我们就可以和他成为长期的伙伴关系，关注于长期的共同发展，互相进步；而对于C类供应商我们可能侧重于在采购中如何让其保证质量、如何降低采购成本和及时交货这些短期指标上。
（2）全面的绩效评价指标体系和合适的激励机制
绩效评价的目的就是一方面起着监督控制，保证供应商质量的作用；一方面是进行供应商激励或惩罚的依据。所以建立一个全面客观的绩效评价指标是关键。
通过评价的结果，对供应商的不同表现就可以进行不同的反馈，对于那些绩效评价结果不好的供应商，要对其进行警告或惩罚，并同时针对其存在的问题给以相应的指导；而对于优秀的供应商，要给以一定的奖励以巩固其行为。可以通过价格机制、加大定单、更多的内部参与机会、更多的分享信息等方式调动他们的积极性，让他们体会到合作共赢的好处。
3.站在供应链的角度看待供应商的`价值，实施供应链合作关系，发展与供应商的战略合作
供应链合作关系是指供应商与制造企业之间在一定时期内的共享信息、共担风险、共同获利的协议关系。即合作各方为了近期或远期的共同目标，以信任为基础，供需为纽带，以双赢（多赢）为目标，在一段较长时期内达成的承诺或协议。
实施供应链合作关系意味着新产品/技术的共同开发、数据和信息的交换、市场机会共享和风险共担。
强调建立战略伙伴关系，及时分享信息，及时沟通，做到利益共享，强调通过合作最大限度地提高最终用户满意水平，通过增加产品的价值来将“蛋糕”做大，达到“双赢”的效果可以实现共同的期望和目标。
4.供应链信息系统集成，做好供应链系统的组织关系协调，实现供应链管理流程优化。
制造企业与供应商的合作关系应着眼于以下几个方面：
（1）让供应商了解本企业的生产程序和生产能力，使其能够清楚地知道企
业所需材料的期限、质量和数量：
（2）向供应商提供自己的经营计划、经营策略及与之相应的措施；使其明
确企业的期望，使制造企业与供应商的目标一致：
（3）明确双方的责任和共同的利益所在，实现双赢的目的。
一、目的
加强对供应商的管理,确保采购的原材料、辅助材料、包装材料及设备、零部件等符合相关要求,从源头上加强安全生产管理和控制。
二、范围
适用于对原材料供应商、辅助材料及包装材料供应商、设备零部件等供应商的控制和管理。
三、职责
1.责任部门:财物部
2.相关部门:生产生产技术部、运输部、办公室
四、程序
1.材料供应商的评定和管理
(1)物资采购根据《企业检验采购原材料标准》和生产生产技术部提供的验收标准寻找供应商,初步确定若干个候选供应商。
(2)物资采购向候选供应商发出需求信息,并要求其提供本企业所需求材料的样品,质量标准有关的技术资料,产品技术说明资料,一书一签,企业有关经营许可资料等信息。由物资采购进行评审,评审的内容应涉及到产品价格、企业规模、商业信誉、供货能力、产品质量、服务水平、安全生产管理水平等因素。
(3)物资采购将评审结果填入《合格供方评审表》,经总经理批准后方可确定为合格供应商,并编入《合格供方名录》中。
2.合格供应商的管理
(1)合同签订:企业应与合格供方签订供货合同,供货合同中除应有一般的采购信息和标准要求外,还应增加安全管理要求的条款。
(2)供应商跟踪和验证:物资采购应组织相关部门每三个月对供应商进行一次评价,并填写《合格供方跟踪表》,归入物资采购原材料合格供方档案中。
(3)供应商改进对在跟踪过程中发现的不符合项,物资采购应发出《整改通知书》,要求供应商限期整改,对不落实整改措施的供应商应取消其供货资格。
(4)供应商续用:经考核评价,供应商各方面都达标的,特别是质量和安全生产管理及售后服务较好的供应商予以继续保持合作关系,并列为优质供方。
3.设备供应商的评定和管理
(1)设备供应商的评定:设备供应商必须是行业内的知名企业,采购设备时,应从其提供的产品的质量、性能、使用说明、技术参数、价格、售后服务(三包)、安全特点、相关资质等方面进行确认和选择。并在采购前要求其提供以上完备的资料,确认后方可采购。
五、附件
《合格供方评审表》aq-bzh43《合格供方跟踪表》aq-bzh44
《合格供方名录》aq-bzh45
一、目的
XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。
二、适用范围
XX公司采购业务部门
三、供应商分类
按照采购策略，对供应商分类
编号
供应商类型
分类特征
1、战略供应商
与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件：
（1） 与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容；
（2） 当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；
反之，仍必须进行询价、比价工作；
（3） 向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。
2、优先供应商
针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件：
（1） 与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格；
（2） 当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作；
（3） 同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同时，需就该笔采购签订单独的采购合同。
3、普通供应商
与其有过合作或交易，但未签订任何框架协议或价格备忘录的正式供应商。需就每次采购申请进行采购询价、比价，然后根据有关规定签订单独的采购合同。
4、临时供应商
在现有合格供应商数据库中，不存在采购需求物料的供应商；但是采购紧急，没有时间开发新的供应商，执行常规的询价比价过程，而采用的供应商。
5、淘汰供应商
公司根据供应商定期评估结果，确定不再与其进行交易的供应商。同时，在采购系统中供应商选择时不允许选择。
6、黑名单供应商
公司根据供应商定期评估结果，发现有欺诈、舞弊或诚信不佳的行为，确定需要提请采购职能部门注意，不再与其进行交易的淘汰供应商。
四、供应商管理流程
1、供应商调查
（1）采购部实施采购前，应对潜在供应商进行调查工作，目的是了解供应商的各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。
（2）由采购部、工程部等相关部门人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评估，并填写《供应商调查表》。
（3）评价结果由各部门做出建议，供总经理核定是否准予成为本公司之合格供应商。
（4）未经过供应商调查认可的厂商，除总经理特准外，不可成为本公司的供应商。
（5）对供应商的调查评估包括价格评估、技术评估、品质评估等，所需考虑因素如下：
◆ 价格评估：对于供应商所提供的物料价格，采购部应评价原料价格、加工费用、估价方法和付款方式。
◆ 技术评估：对于供应商的生产技术，技术部应评价技术水准、技术资料管理、设备状况及工艺流程与作业标准。
◆ 品质评估：对于供应商的品质，采购部应评价品质管理组织与体系、品质规范与标准、检验方法与记录、纠正与预防措施等。
表 2 供应商调查表模板
供应商调查表
供应商编号
供应商名称
调查时间
调查次数
调查评估项目
得分
评分说明
调查评估者
备注
成本
材料价格
加工费用
付款方式
质量
技术水准
资料管理
设备状况
跟踪服务
及时性
到货及时性
到货齐货性
合计
2、供应商定期评估
（1）供应商定期评估小组成员至少应包括：采购部采购员及经理、需求部门经理、财务部经理、合同管理部经理或相应部门的经理授权人。采购部负责召集和领导供应商定期评估小组的工作。
（2）除已淘汰供应商外，供应商评估至少每年进行一次，具体的。除定期评估外，还可以在项目完成后进行项目评估。若供应商的交货期、品质、价格或服务产生重大变化时，应及时对供应商做出评估。
表 3 供应商定期评估表模板
供应商定期评估表
说明：
1：本评估表目的是对合作供应商的绩效的综合评估，以持续提高供应商
2：评估相关规定详见供应商管理制度，绩效评估相关责任部门必须本着客观公正进行评估。
3：本表中，除特别注明“非必填项目”外，所有项目必须完整填写。
4：对本评估表存在任何疑问和建议，可咨询采购部。 供应商基本信息
供应商名称：
填写供应商全称，必须与系统中供应商名称一致 供应商编号：
填写供应商完整编号，必须与系统中供应商名称一致 供应商所属物料种类：
填写供应商主要所属类别，与系统中保持一致，如建材类供应商
供应商目前等级：
目前在系统中所属的级别，如A类供应商 评估周期：
评估周期，如20xx年1月1日至20xx年12月31日 评估内容
评分类别/权重
评分项目
得分(0-5分）
价格50%
· 价格下降率
· 价格弹性
每天报价时
· 价格透明度
评估其他说明：
非必填项目，如有需要单独说明事项，可另做文字说明。
评估部门： 价格评估一般供应商管理组 评估人： 评估人签名 评估日期：填写评估日期 付款条件20%
· 付款账期
· 付款条款弹性
评估其他说明：
评估部门： 评估人： 评估日期： 交货15%
· 供货及时度
· 供货完整性
· 送货弹性
· 退货难易度
评估其他说明：
评估部门： 评估人： 评估日期：
品质及服务 15%
· 符合ISO等专业质量标准认证 · 产品质量稳定性
· 问题处理的及时性
· 紧急应对能力
· 增值服务
· 对祈福重视度
评估其他说明：
评估部门： 评估人： 评估日期：
诚信
· 是否存在不诚信记录
评估其他说明：
评估部门： 评估人： 评估日期：
评估结论
评估结论： 审批人：
数据维护人：
（3）供应商定期评估及分类方法：首先，评估人员需确定具体评估指标及其相应的'权重（％），权重之和为100％；
然后，评估人员给各个评估指标打出考核分数，分值为5分到0分的整数，参考标准详见表4；其次，该供应商的总得分=；最后，根据供应商评估结果对其进行分类： 得分在几分以上（含）的供应商评为优秀供应商，采购交易时应予优先考虑，建议其所属供应商类型为框架协议供应商或价格备忘录供应商；
考核总分在几分（含）-几分（不含）的供应商评为符合要求供应商，可以正常交易，建议其所属供应商类型为普通供应商；
考核总分在几分（含）-几分（不含）的供应商评为待整改供应商，建议对其进行订单减量、各项稽查及改善辅导措施。 考核总分在几分以下的供应商评为淘汰供应商，终止交易，供应商信息在“采购系统”中供应商选择时禁用。 评估过程中评为黑名单供应商，终止交易。供应商信息在“采购系统”中供应商选择时禁用，并提示所有部门在以后的交易中不选择该供应商。
3、供应商资料的维护和变更
（1）新增供应商
采购部筛选确定新增供应商后，应尽快在进入正式交易谈判之前获取供应商的如下相关资料：营业执照复印件、税务登记证复印件、法人组织机构代码证复印件（适用于法人供应商）或身份证复印件（适用于个人供应商）、最近财年的财务报表(适用于上市公司)、供应商诚信声明函、公司银行账号说明（适用于法人供应商）或个人签字的收款银行账户说明（适用于个人供应商）、相应的资质证书或质量认证证书等。
采购员将上述资料收集完整后，填写《承办商/供应商资料表》并提交采购部经理审核，以建立供应商档案。在与供应商的业务合作过程中，采购部就及时更新《承办商/供应商资料表》。
（2）供应商信息变更情况主要包括：供应商收款方名称、开户行及银行账号变更、供应商名称变更、供应商地址变更、供应商联系人或联络方式变更、根据供应商定期审核结果变更。
供应商信息变更必须由供应商提供的相应的资料包括但不限于：
l 供应商收款方名称、开户行、银行账号变更:加盖其公章的收款公司银行账号说明（适用于法人供应商）或个人签字的收款银行账户说明（适用于个人供应商）；
l 供应商名称变更：加盖其公章的供应商名称变更通知函、加盖其公章的营业执照复印件、税务登记证复印件、法人组织机构代码证复印件；
l 供应商地址变更：加盖其公章的供应商地址变更通知函；
l 供应商联系人或联络方式变更：加盖其公章的供应商联系人或联络方式变更通知函。
采购员收集上述资料后，需填写《供应商信息变更清单》，以确认供应商资料收集的完整性，然后一并提交采购部经理审核。供应商资料和信息的变更由采购部经理审批后，采购员更新《承办商/供应商资料表》和《合格供应商名录》并予以存档。
五、附则
本制度由公司采购部制定，经总经理核准签发，自20xx年几月几日起实施执行，未尽事宜以采购部发文为准。本制度由采购部负责解释。
六、附件
附件2、供应商信息变更清单
供应商信息变更清单
供应商名称：
采购类型：
序号
变更类型
资料名称
是否已获得（Y/N）
是否变更（Y/N）
备注
1供应商收款公司名称、开户行、银行账号变更
供应商收款公司银行账号开户证明(法人供应商) 个人签字的收款银行账户说明（适用于个人供应商）
2 供应商名称变更
加盖其公章的供应商名称变更通知函
3 加盖其公章的营业执照复印件
4 加盖其公章的税务登记证复印件
5 加盖其公章的法人组织机构代码证复印件
6 待准入考察供应商资料提供检查清单
7 供应商地址变更
加盖其公章的供应商地址变更通知函
8 供应商联系人或联络方式变更
加盖其公章的供应商联系人或联络方式变更通知函
附件3、合格供应商名录 合格供应商名录
序号
厂商编号
名称 联系方式 供应材料 最后复查时间 备注
审批人签字： 日期：
为了加强对政府采购定点供应商的管理，规范市场行为，引导企业进行有序竞争，根据《政府采购法》，特制定本考核制度。
一、考核方式
本制度实行36分制，即根据全年12个月，各定点供应商在当月内无违反定点协议规定、无违法经营、无投诉等状况得满分3分，全年共36分。有上述状况则相应扣分，全年扣完36分为止。并依据扣分状况进行处罚。
市财政局政府采购办负责对定点供货商进行考核，必要时邀请监察、审计、有关人员参加，每月实行定期或不定期稽查。
二、稽查资料
1、是否遵守职业道德，礼貌经商，为客户带给优质服务。
2、所带给商品是否明码标价，价格是否合理，是否超过规定的指导价。
3、所带给产品是否正规厂家品牌，是否有掺杂使假、以次充好或克扣欺骗用户等行为。
4、是否有健全的财务管理制度，是否有送礼品、给回扣、多开或少开税务发票等不正当行为。
5、中标供应商在收到各采购单位订货要求后，在承诺的供货时间内不能供货的；
6、所带给的货物高于市场上同品牌同型号产品普遍价格的`。
7、拆换、调换、截留产品零部件的。
8、有串通、贿赂、欺诈行为的。
9、其他严重违法、违规、违约行为。
三、具体扣分标准
（略）
四、违规处罚
1、当月扣分在6——8分内，采购办将在定点单位之间进行通报。
2、当月扣分在8分以上15分以内或当年累计扣分15分以上24分以内，采购办在《中国财经报》、《中国政府采购网》、《青岛财经日报》、《青岛政府采购网》等媒体进行曝光，并没收二分之一的质量保证金，定点单位从当月起进行整顿，整顿期间，暂停有关政府采购事项。
3、当月扣分在18分以上或者当年累计扣分36，除在以上媒体曝光没收全部质量保证金外，立即取消定点资格，取消三年内参加政府采购的资格。
4、各定点单位的扣分状况，将作为下年度定点招标的重要参考依据。
5、采购办稽查人员要认真履行职责，客观公正地对待所有供应商，要严格遵守《青岛市政府采购廉政守则》等有关规定。
6、欢迎社会各界对定点供货商供货价格以及其他服务承诺的执行状况进行投诉举报，投诉举报电话：
1.目的
选择合适的供应商,提供符合安全要求的产品,消除供应产品的不安全隐患,减少财产损失。
2.适用范围
为我公司提供货物、设备的供应商的安全管理。
3.职责
3.1供应部负责审查供应商满足安全要求的资质。
3.2供应部负责供应商进入厂区前的安全教育和职业危害告知。
3.3各部门单位负责供应商进入作业区前的安全教育和职业危害告知。
4.程序
4.1供应部审查为我公司提供特种设备的供应商是否具备国家规定的资质。
4.2供应部审查为我公司提供危险化学品的供应商是否具有危险化学品经营许可证,运输资格证及运输车辆是否符合国家规定要求,执行《危险化学品安全管理制度》、《危险化学品装卸、运输安全管理制度》。
4.3对不具备安全资质的供应商不予建立购销关系,对具备资质的供应商应建立合格供方清单。
4.4各部门单位在提报所需物资计划时,必须标明安全性能。
4.5供应部按照提报计划要求,通知供应商提供物资。
4.6供应商提供的货物、设备等必须具有安全技术说明书、安全标签,安全维修说明书等安全说明。
4.7供应部负责对供应商进入厂区前的安全教育和职业危害告知。
4.8各使用部门单位对供应商进行进入作业区的安全教育,内容包括:作业现场的特点、主要危险和应急处理措施及安全注意事项。
4.9使用部门单位对供应商作业现场的安全活动实施监督管理。
4.10供应部向为我公司提供危险化学品的供应商索取安全技术说明书和安全标签。
5.相关文件
《危险化学品安全管理制度》
《危险化学品运输、装卸安全管理制度》
6.相关记录
合格供方清单
第一节总则
第一条目的
为了进一步规范应付账款的管理，达到账目清晰、合理，提高工作效率，特制定本制度。
第二条范围
本制度适用于所有供应商的结算管理。（包括现金厂家和代销厂家）
第三条职责
（一）财务部经理负责本制度的实施和监督。
（二）采购部经理负责结算单的制作。
（三）分管会计负责付款单的制作。
第二节供应商结款管理制度
第一条交卡时间。
（一）现金供应商交结算卡的时间分别为每月10日和每月20日。
（二）代销供应商交结算卡的时间为每月10日。
（三）月清供应商交结算卡的时间为每月最后一周的周二。
（四）合同中有其他约定的，按照合同执行。
（五）以上时间遇节假日顺延。
第二条付款时间
（一）现金供应商付款时间分别为每月14日和每月24日。
（二）代销供应商付款时间为每月18日。
（三）月清供应商付款时间为每月28日。
（四）预付款每月1日和15日两次.
（五）合同中有其他约定的，按照合同执行。
（六）以上时间遇节假日顺延。
第三条供应商的有效结款凭证。
（一）以受托代销形式入库的，合格的《供应商结算卡》为结算依据。
（二）以采购入库形式入库的，合格的《供应商结算卡》和采购入库单、采购退货单、差价退补单为结算依据。并且将所有的入库单和退货单按照送货时间的先后顺序排列好，不在本次结款账期内的单据不要交回来，否则丢失责任自负。
第四条税票的开具
（一）现金供应商根据上月的送货金额减去退货金额开具增值税专用发票，在交卡时将结算卡和税票一并交回。以前在仁和有预留税票的，下次开税票时，用结款金额减去预留税票的金额。把以前的税票消化掉之后，以后每次结款金额必须等于开税票金额，上下不得浮动10元，这是系统的要求。如果税票未交回，本月将不能结款。
（二）代销供应商的发票开具金额，由往来会计于每月供应商交卡前打印出上月结款明细表交出纳，出纳在收卡小票上标注开票金额，供应商据此开具发票，在结款时将税票交回。如果税票未交回，本月将不能结款。
第五条出纳在收卡次日上班将结算卡送采购部，采购部收到结算卡的一个工作日完成结算单制作，有退货需要储运部填卡的，储运部要在收到结算卡半天时间完成填卡后转采购部，采购部于当天下午转财务部做付款单。由此延误结款的不得结算。
代销供应商付款完成进度时间要求：11日出纳将卡交采购部，13日前采购部完成结算单，14日上班交储运部将退货填入结算卡中午12：00前完成，转采购部；采购部于14日下午上班前将签好字的结算单交财务部做付款单；16日前财务部完成付款单制作，17日前审核完成，相关人员签完字。
第六条采购部做结算单时要看入库单、退货单是否齐全。入库单未交的本次不结款,退货单无论是否有无，只要在本月结款范围内的全部扣除，不全的单据采购部负责通知供应商在结款时补全。并将不在本次结款范围内的单据交给供应商。
第七条差价退补单要在收卡前请经办人、采购部经理，分管领导签字，齐全后送财务做账。并在做结算单之前在结算卡上填入此笔业务，在经办人栏中填写姓名。
第八条采购部在规定时间内将结算单打印出来，经办人签字、采购部经理、分管领导签字后移交财务，交接时双方要签字确认卡和单据的正确性。
第九条分管会计做付款单时要核对结算卡的上次结款日期，结算卡的余额是否正确，结算卡的发生明细及余额与业务系统和账务系统的金额是否一致，合同中的各项条款是否体现，供应商的其他遗留账务是否核查，审核入库单、退货单是否齐全等，如有问题，必须查明原因，重新对账之后方可制作付款单。
第十条综合会计要按照制单人员的制作顺序一一审核付款单的正确性，如有其它说明，要在签字时写清。
第十一条出纳于收卡后当天将现金供应商付款总数报财务经理及财务总监；往来会计于16日前将代销供应商付款总报报财务经理及财务总监。
第十二条付款单上要有制单人、财务部经理、财务总监和总经理的签字才能付款。
第三节结算卡管理
第一条所有供应商必须使用结算卡，无结算卡的不能办理往来业务。
第二条结算卡由出纳保管，供应商交10元工本费即可购买。
第三条旧卡填满后供应商要及时到财务办理购卡、换卡业务。
第四条结算卡在使用前必须填写：供应商编号、供应商名称、日期、经办人姓名、“新卡”或“接上卡”“挂失”等字样以及公司业务专用章戳记。
第五条旧卡必须由财务部往来会计收回，并加盖作废章，整理归档，以备查对。
第六条结款时如未付款，出纳须收回付款单，并在结算卡相应行的备注栏中标明“付款单已收回”。并将未付款的付款单转往来会计。
第七条《供应商结算卡》的填写规定。
（一）结算卡入库金额、退货金额、差价退补单由储运部入库微机员填写；结款金额、结算卡余额由分管会计填写。
（二）结算卡上入库微机员必须在经手人栏中的第一列签名，采购部核对业务系统后在相应经手人第二栏签名、标明日期，以示核对；制作付款单的分管会计在相应经手人的第一列签名，出纳付款后在填结款余额的行内经手人第二栏签字、标明日期，证明已付款。
（三）新供应商结算卡由采购部填写“供应商编号、供应商名称、日期”，标明“新卡”后签名。
（四）更换卡时由分管会计填写“供应商编号、供应商名称、日期”，并在余额相应的备注栏中标明“接上卡”后签名。
（五）结算卡上的“业务专用章”戳记统一由采购部经理加盖。
（六）结算卡中所填写的金额一律保留两位小数，不足两位的以零补齐，并用人民币符号在金额前面拦截。
（七）填写结算卡时，须在“单据号”栏或者“备注”栏中填写单据编号日期后的所有号码，结款金额相应的栏目中填写付款单的编号。
（八）厂家退货时微机员计算出结算卡余额并确定退货金额，电脑数与卡完全一致，余额充足时方可办理退货手续。退货时须在结算卡上用红色碳素笔填写退货日期、退货金额、单据编号以及日期后的号码，并在相应的“经手人”第一栏中签名。
（九）对账时分管会计必须在结算卡上标明付款单号、付款金额、结出余额并在经办人第一栏中签名。
（十）结算卡统一用黑色碳素笔填写，相应人员须签写全名。
（十一）结算卡填写错误的必须由财务部经理用红色碳素笔将错误的一览划掉（一红横线），黑色碳素笔签名后再在下一栏填写正确内容，不许涂改、刮擦。
第四节罚则
第一条以上规定中有时间要求的，未按时完成对相关责任人执行失误提醒
第二条在做结算单或付款过程中出现错误，处罚10元/笔，审核人10元/笔，责任人承担相应的经济损失。
第三条未及时填卡或填错的处罚5元/笔。
第四条违反以上规定视情节轻重给予批评、罚款10-100元或行政处分。
第五条违反以上规定造成损失的由责任人全部承担。
为加强承包商和供应商的安全管理,使其严格遵守公司的有关安全生产规章制度,避免各类安全事故的发生,防止因为承包商和供应商的责任而影响公司的声誉和效益,结合公司实际特制定本制度:
一、承包商和供应商(以下称相关方)包括为公司完成某些工作或提供服务以及供应原材料、设备设施、配件的单位和个人。
二、相关方参与公司的承包活动前,必须由归口管理部门按照规定进行资格预审,预审的主要内容有:承包商的资质证书、安全生产管理机构、安全生产管理制度、安全操作规程、以往的业绩表现、经营范围和能力、负责人和安全生产管理人员的持证、特种作业人员的持证情况等。
三、相关方由公司的归口管理部门负责管理,并建立承包商档案。归口管理部门负责在开始活动前对相关方的主要人员进行安全培训教育,作业过程进行安全监督,评价其表现情况,明确续用的方法、标准和要求等。
四、相关方在与焦化公司签订经济合同的同时,应签订安全合同,明确双方的权利和义务。该合同与施工、购销合同一起存档保管。
五、相关方要认真学习和遵守焦化公司的企业规章制度,服从管
理。相关方还应对所属人员进行教育,确保职工遵章守纪,达到文明、安全施工。
六、在施工过程中,归口管理部门应派专人对施工队伍进行管理,协调劳动关系,及时地发现问题,解决问题,确保安全施工。
七、相关方在作业过程中,应遵守国家的法律法规和公司的安全生产管理制度,组织安全技术人员对工程安全进行巡查,保证作业质量和安全。
八、相关方要严格遵守安全合同,应接受焦化公司的归口管理部门、设备安全处和所在区域单位的安全监督管理。
九、在作业过程中如果相关方多次违反焦化公司的安全生产管理规定,且拒不整改的,归口管理部门要责令相关方停止作业。
十、有不良表现,给焦化公司造成重大经济损失,影响企业形象的相关方,在以后的活动中,不得让其参与。
1 、贯彻落实永煤控股供应商管理制度；
2 、对统购物资供应商进行入库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商；
3 、根据永煤控股安排组织或参与对拟入库统购物资供应商进行考察；
4 、按照永煤控股要求做好在库统购物资供应商的考评和日常监督；
5 、及时反馈统购物资供应商所供产品质量、售后服务等履约信息。
6 、制定裕东公司供应商管理制度，经领导小组审定后监督执行；
7 、建立健全裕东公司自购物资供应商信息库，组织对拟入库供应商进行准入审核，必要时参与考察；
8 、收录和维护裕东公司自购物资供应商信息，对在库供应商进行动态管理；
9 、牵头组织对自购物资供应商进行定期评审，并实行优胜劣汰；
10 、组织调查裕东公司自购物资供应商的不良行为，提出处理意见和建议；
11 、负责处理自购物资供应商的质疑和投诉。
供应商档案管理是公司采购管理的重要内容，而不能把它仅仅理解为是供应商资料的收集、整理、存档。建立完善的供应商档案管理系统和供应商管理制度，有利于更好的了解供应商之制程能力、品管功能，更清楚地确认其是否有提供符合成本、交期、品质之产品的能力，是建立长期供需合作关系决策的重要依据。
第一条供应商档案管理对象：
1、从时间序列来划分：老供应商、新供应商、未来供应商。新供应商和未来供应商为重点管理对象。
2、从交易过程来划分：包括曾经有过交易业务的供应商、正在进行交易的供应商和即将进行交易的供应商。对于第一类供应商，不能因为交易中断而放弃对其的档案管理；对于第二类的供应商，需逐步充实和完善其档案管理内容；对于第三类供应商，档案管理的重点是全面搜集和整理资料，为即将展开的交易业务准备资料。
3、从供应商性质来划分：特殊公司（与本公司有特殊业务等）、普通公司等。这类供应商因其性质、供应特点、供应方式、供应量等不同，对其实施的档案管理的特点也不尽相同。
4、从供应数量和市场地位来划分：包括主力供应商（供货时间长、供应量大等），一般供应商。不言而喻，供应商档案管理的重点应放在主力供应商上。
第二条供应商管理内容
1、供应商基础资料，即公司所掌握的供应商最基本的原始资料，是档案管理应最先获取的第一手资料。这些资料，是供应商档案管理的起点和基础。供应商基础资料主要包括公司名称、地址、电话、传真、e—mail、网址、负责人、联系人；公司概况、设备状况、人力资源状况、主要产品及原材料等。
2、供应商特征：供应能力、发展潜力、企业规模和知名度等。
3、业务状况：主要包括目前及以往的销售实绩、经营管理者和业务人员的素质、与其他竞争公司的关系、与本公司的业务联系及合作态度等。
4、交易活动现状：主要包括供应商的交货状况、存在的问题、保持的优势、未来的对策；企业信誉与形象、信用状况、财务状况等。
第三条供应商档案管理方法
1、建立供应商档案卡。作为供应商档案管理的基础工作，是建立供应商档案卡（又称供应商管理卡、供应商资料卡等）。采用卡的形式，主要是为了填写、保管和查阅方便。
供应商档案卡主要记载各供应商的基础资料，这种资料的取得，主要有三种形式：
①提供供应商资料卡，由供应商填写。
②由采购员通过平常的业务活动或其他各种渠道了解、收集供应商的相关资料。
③通过本公司和供应商已发生的采购情况（包括产品性能、产品质量、售后服务等实际情况）。
然后根据这三种渠道反馈的信息，对供应商的相关资料进行整理、核实汇总，填入供应商档案卡。
2、通过采购员与供应商沟通建立供应商档案卡的主要做法是：编制供应商信息周报，由汇总整理，周会时上报总经理，据此建立综合的供应商档案。
第四条供应商档案管理应注意问题
1、供应商档案管理应保持动态性。供应商档案管理不同于一般的档案管理。如果一经建立，即置之不顾，就失去了其意义。需要根据供应商情况的变化，不断地加以调整，消除过旧资料；及时补充新资料，不断地供应商的变化，进行跟踪记录。
2、供应商档案管理的重点不仅应放在现有供应商上，而且还应更多地关注意向供应商，为公司选择新应商，开拓新市场提供资料。
3、供应商档案管理应“用重于管”，提高档案的质量和效率。不能将供应商档案束之高阁，应以灵活的方式及时全面地提供给业务人员和有关人员。同时，应利用供应商档案，作更多的分析，使死档案变成活资料。
4、借阅供应商档案时，必须办理借阅手续。请借阅人员注明借阅期限。
第一章总则
第一条为了工业有限公司供应商管理工作，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本，促进我公司产品质量稳定提高，特制订本管理办法。
第二条本方法适用于公司的供应商管理，以及公司对供应商进行评价、选择和重新评价等各项控制活动。
第三条公司供应商管理实行统一归口分级管理。
第二章职责
第四条公司总经理负责合格供应商的批准，以及对生产管理部、质量技术部、采购部的供应商评价进行审核。
第五条公司采购部负责供应商档案管理，对供应商的推荐、预选时提出意见并对其进行监控，做好供应商资料积累工作。主要履行以下职责：
（一）贯彻落实公司供应商管理规章制度。
（二）负责公司供应商信息动态维护。
（三）参与供应商推荐、评价等管理工作。
（四）负责本公司供应商资料、档案管理工作。
第六条公司生产管理部和质量技术部负责参与供应商评价工作，并根据各部门cv专业提出评价结果。
第三章分类
第七条根据采购物资本身的特性、与公司产品的关联度以及使用的相关要求，将采购物资分为以下几类：
（一）A类物资：公司生产进行所需要进行加工以及直接影响产品质量，可通过检验确定质量水平的原辅材料，例如护面纸、发泡剂等。
（二）B类物资：公司生产进行不需要进行加工以及间接影响产品质量的原辅材料，包括包装材料、标签等，例如燃煤、捆扎带等。
（三）C类物资：公司生产进行所需的，无法通过检测、需经过专门技术人员认定的物资，例如生产设施设备、五金配件、化学试剂等。
第八条根据供应商的能力资质及对本公司的供货情况与服务态度，将供应商分为以下几五类：
（一）候选供应商（CS）：经初步筛选后能力有待进一步确认的供应商。
（二）合格供应商（QS）：能够形成稳定（品质价格周期稳定）供应的供应商。
（三）优秀供应商（GS）：二年以上稳定供应的合格供应商。
（四）黑名单供应商（BS）：连续两次供应不稳定或有意欺瞒或不积极配合的供应商。
第九条根据公司对各类供应商的要求有所不同，具体界定如下：
（一）候选供应商（CS）：物流部根据采购物资的需要，联络和选择2家以上侯选供方，组织收集供方满足采购要求能力的有关资料以及采购物资的样品填写《供方样品评价表》交质量部审核通过后方可列为候选供应商。Ⅲ物资由于物资特殊性可由物流部或相关部门进行搜集或指定候选供应商供应商。
（二）备用供应商（AS）：对于列为候选供应商的供方物流部可批量购进进行试用（批量购进的最大金额应不超过5万元），并填写《供方批量试用评价表》经质量技术部协同物流部、生产部对其产品进行小批或中批试用，若试用2次以上，《供方批量试用评价表》均显示通过的供方方可列为备用供应商。
（三）合格供应商（QS）：列为备用供应商的供方物流部可进行正常采购，能稳定供货两次以上、服务态度良好的备用供应商，可升级为合格供应商，物流部将其列入《合格供方名录》，并报质量部、生产部审核，总经理批准。
（四）优秀供应商（GS）：列为合格供应商的供方能稳定供货两年以上、服务态度良好的可升级为优秀供应商，公司所有物资采购均首选优秀供应商。
（五）黑名单供应商（BS）：连续两次样品不合格、资质不完全、供应不稳定或有意欺瞒不积极配合的供应商，物流部将其列为黑名单供应商，对此类供方物流部将拒绝接受其样品或货物。
第十条采购部负责组织质量技术部等相关人员根据采购物资分类的原则对需采购的物资进行类别的确认。
第四章准入原则
第十一条公司供应商实行准入原则，准入《合格供应商名录》必须具备的基本条件：
（一）供应商必须具有法定的生产资格。
（二）具有完善的质量保证体系，提供的物料能够满足本公司的质量要求，有持续改进的愿望与能力。
（三）生产能力能够满足本公司需求，并有持续发展的潜力。
（四）保证按时、按量供货。
（五）在满足上述条件的同时，价格有竞争力。
（六）在同行业中有良好的信誉和竞争优势。
供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的，可在严格审查的基础上优选适量代理商或贸易商。
第十三条对于A类、B类物资应从《合格供应商名录》中挑选供应商进行采购，C类物资由于物资特殊性可由采购部或相关部门进行搜集或指定供应商。
第五章准入程序
第十四条供应商准入按照申请推荐、资格预审、准入评审、准入核准、信息准入的程序办理。
第十五条申请准入的供应商应填写《供应商准入申请表》（附件一），并按照《供应商准入资料清单》（附件二）提供有关资料，经采购部门报质量技术部。
第十六条质量技术部负责组织供应商准入申请资料的预审，对采购物资级别及风险等级较高的，可组织相关人员对申请准入的供应商进行现场审核，并形成现场审核报告。审核报告作为供应商评审的一项重要依据。审核报告应包括企业概况、生产设备和经营情况、质量控制、研发能力、产品实际使用情况等。若供应商出现下列情形之一的，不予预审：
（一）上报资料不全或不符合要求的。
（二）提供虚假的业绩证明或其他资信资料的。
（三）有违反经营诚信、职业道德等不良行为的。
（四）供应商有违法行为或有严重产品质量问题的。
第十七条质量技术部按照《供应商准入评审项目和内容》（附件三）制定评审标准，按照评审标准、申请准入供应商提供的资料及所需现场审核报告进行评审。质量技术部组织相关部门依据评审情况，统一提出对供应商的预审报告和供应商推荐名单。
第十八条质量技术部将通过预审的供应商上报给公司总经理审批。
第十九条通过公司总经理审核批准后的供应商，质量技术部负责将供应商录入《合格供应商名录》，并将批准后《合格供应商名录》分发到采购部和仓库部门。
第二十条《合格供应商名录》有效期为一年，每年公司质量技术部应对已准入的合格供应商进行一次年审。年审合格的，准入次年的《合格供应商名录》。未按要求参加年审或年审不合格的，暂停其合格供应商资格。年审内容主要包括：相关法定生产资格、上一年业务发生情况、有关质量和生产方面的变化情况等。以上文件必须加盖单位公章。
第六章考核评价
第二十一条公司采用日常管理和年度考核相结合的方式，对合格供应商进行考核评价。
第二十二条日常管理由各个相关部门组织进行。各部门在采购和使用过程中对供应商产品质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题应及时上报质量技术部。
第二十三条质量技术部应定期对供应商进行评估，回顾分析物料质量检验结果、质量投诉和不合格处理记录。如物料出现质量问题或生产条件、工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，还应尽快进行相关的现场质量审计。
第二十四条采购部每年组织对上年有交易的供应商进行年度考核，填写《年度供方评价表》，以以确定下一年度合格供方名单，供方评价表可包括但不限于以下内容：
（一）供应商的资信能力。
（二）供应商的供货业绩。
（三）供应商的质量保证能力。
（四）供应商产品价格。
（五）交货情况。
（六）服务情况。
第二十五条根据考评结果，对物资供应商实行分级管理。考评合格的分A、B、C三级管理。A、B级物资供应商为主要采购供应商。考评不合格的给予中止交易，取消准入资格的处理。
第二十六条供应商有下列情形之一的，予以降级：无正当理由延期供货的；
非不可抗力原因，单方面变更合同的；
售后服务未达到合同要求的；
连续三年无供货交易的。
第二十七条应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为一至二年。
（一）非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；
（二）产品质量出现较大问题的；
（三）违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。
第二十八条供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，准入证随即作废，并在公司内及时发布消息。被取消准入资格的物资供应商五年内不得准入。
（一）年度考评不合格的；
（二）骗取准入证的；
（三）不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位重大经济损失的；
（四）有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；
（五）产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；
（六）有贿赂公司及各单位员工行为的；
（七）其他违法违规行为的。
第七章附则
第二十九条本办法由公司物资管理中心负责解释。
1、目的
为了有效的评价和选择合格供应商，优化公司供应结构，完善公司供应体系，提高供应水平，确保供应商其供货质量、价格、生产交付能力能持续符合公司要求，并能提供优质的售后服务，以保证公司正常生产的需要。
2、范围
本制度规定了企业在采购原辅材料、五金配件、机器设备、机械加工、办公用品、维修、工程、劳务、物流运输时开发供应商；对供应商的日常管理考核的工作程序、规范。
3、职责
评定小组–供应商资质评定。
采购部-采集供应商的资料和查证合格供应商的日常管理考核；对供应商的交货能力、价格、售后服务的资质的准确性、真实性负责。
品环部–参与供应商资质评定、样品验证、供货质量管理及考核。
4、供应商开发评定
4.1合格供应商的选定
4.1.1合格供应商必备条件
4.1.1.1必须具备有效的营业执照、税务登记证、注册资金。如属特种行业，必须具备国家认可的相关资质。如有知识产权注册，应注明并提供相关材料。
4.1.1.2必须具有国家相关法规要求的生产营业场所；有必需的行业法规，具有相应的生产、供应交付与服务能力。
4.1.1.3具备符合要求的质量保证和检测能力，并同意缴纳质量保证金。
4.1.1.4供应商必须以“诚信、质量第一”的原则提供产品及服务。
4.1.2选择原则
1）采购员在采购物资时应按比质、比价原则。
2）在市场上有一定的知名度，有行业应用经验，可以提供相关客户使用案例。
3）体系建立前已与公司有往来且绩优的供应商。
4）公司指定承认的供应商。
5）若供应商已取得QS9000/ISO9000第三方质量管理体系认证合格证书的，则优先考虑。
6）经以下程序规定评审合格的供应商。
4.2新供应商评价
4.2.1采购业务人员对供应商的生产能力、质量保证体系基本了解后，填写《供应商基本情况调查表》。
4.2.2对供应原辅材料的供应商，采购业务人员对供应商情况基本了解后，应组织品环、生产部门人员对供应商进行质量、生产能力现场评估，现场评审一般由采购部、生产部及品环部人员一起进行。
4.2.3现场评估结束后应组织评审会议，对存在的问题进行总结并告知供应商以及采取相应的改善措施。
4.2.4现场评估完成后，参与评审的采购、品环、生产等相关人员应根据供应商的实际情况在《供应商供货能力评价表》上打分并出具评审意见，对达到合格条件要求的供应商，采购部门将此表及供应商基本情况调查表、供应商营业执照、税务登记证等其它资料，按照供应商审批程序上报，经领导批准后列入合格供应商名单。
4.2.5对小五金配件、办公用品新供应商评估时，视具体情况可以免除现场评估，但必须核对供应商营业执照、税务登记及基本信息的真实性、有效性。
4.2.6对一次性采购或偶尔采购（同样产品一年采购不超过3次）的非生产常用的材料或配件设备供应商，视具体情况可以免除供应商评估，但必须核对供应商营业执照、税务登记及基本信息的真实性、有效性。且在做采购呈批时，应在呈批表上注明是“一次性采购”，且将供应商营业执照、税务登记及其它相关资料附后。
5、质量异常的处理
5.1当发现合格供应商供货质量发生波动时，采购部门应组织品管和技术部门对供应商进行现场工艺技术验证，分析原因，提出改善措施。并由双方书面确认。
5.2当发生重大质量事造成损失，应按质保金制度向供应商索赔。经评审后整改不力、质量仍不稳定的应予以撤销供应资格。
6、供应商日常管理及年度考核
6.1为规范对供应商的管理，采购部应建立合格供应商名录，并及时更新，在未经公司允许的情况下，采购部门不得向未列入合格供应商名录里的供应商采购。
6.2为确保供应商的交货质量、交付期限持续不断满足公司要求，必须强化对供应的日常乌鲁木齐双剑农机具制造有限公司
管理工作，采购部负责将供应商的交货状况及服务记录在《供应商供货情况统计表》中，品环部将供应商的交货质量记录在《供应商供货质量合格率统计表》中，作为半年一次的供应商考评依据。
6.3每半年由采购部组织品环部对供应商的业绩考核一次，考核时间定在当年的6月、12月份，评分标准按照《供应商业绩考核表》，考核结果分为优秀、合格、轻微不合格、严重不合格四种，考核结果按照公司审批程序批准后生效。
6.4对评为优秀的供应商应视具体情况适当增加采购量予以表彰，对不合格的供应商终止采购并发出整改通知，整改评审合格后方可继续供货。
6.5未经审核的供应商财务有权不支付货款，并由评定小组对经办人进行严肃查处，追究相关责任，直至辞退。
职工食堂供货商管理制度
为了切实搞好职工食堂饮食服务，职工食堂的供货商除了必须遵守红安烟厂的管理制度外，还必须具备的条件:
1、具备合法从事经营活动的相关证照:营业执照、组织机构代码证、税务登记证、负责人身份证，其复印件必须提交本食堂备案。
2、特别是大米、面粉、菜油、调料、肉类五大宗食品的供应商，还必须同时具备国家规定的必须具备的相关资质、证书:卫生许可证、产品质量监督检验报告、动物检疫合格证等等。
3、对于不完全具备相关证照的`某些食品原料辅料供应商，如蔬菜类供应商，仍应坚持从具有合法经营资格的农贸市场的摊贩手中采购，以保证所采购的食品原料辅料可以溯源。严禁采购路边货或其他无法溯源的食品原料辅料。
4、长期合作的供应商，应与本食堂签订长期合作的意向性合同，其中应约定食品原料辅料的质量、卫生、定价办法、配送方式、退换货、货款支付方式、食品安全责任等。
5、供应商必须提供正规发票、送货单、收据等送货凭证。
食堂供应管理制度
1、供应方负责给学校提供食堂米、粉和食用油，具体送货听学校通知。
2、供应方必须复印供应方合法经营的有效证件交学校存档，给学校提供合格产品，如因供应方提供的产品造成的学校人员食物中毒等事故，供应方必须负全部责任。情况严重的，触犯法律的移交司法机关处理。
3、供应方给学校提供的货物价格必须低于市场价格。
4、如因供应方提供的货物质量有问题，价格不按协议实行，学校有权拒绝接受供应方货物，并且有权与供应方断绝采购关系。
一、目的
规范集团公司设计类、行政类、营销类、物业类、咨询服务类、工程施工、设备采购类等各类采购业务的供应商的管理，通过对供应商库的建立、评估、管理，为公司的招标采购提供支持，提高集团的招标采购的质量和效率，降低采购成本。
二、适用范围
适用于地产各类工程及非工程采购业务，此制度中供应商含义包括但不限于各类材料设备供应商、各类工程承包商、各类咨询、营销、设计等服务的提供商。集团成本管理中心负责组织供应商库的建立、评估、维护；同时，负责组织地产的战略采购供应商、集中采购供应商的建立、评估、维护体系。
成本管理中心招标采购部门负责在集团招采系统中录入招标项目供应商信息并组织考察，组织对中标供应商的履约评估，并及时将考察评估资料保存至供应商管理系统中。
三、供应商评估分类
（一）潜在供应商：通过资格审核的供应商由招采部门录入到供应商库，但未经考察和评估的供应商均为潜在供应商。
（二）合格供应商：通过由招标采购部门组织的资格预审和考察，综合评定得分高于60分的潜在供应商，即可成为合格供应商，成为地产合格的供应商或承包商，可在两年内参加集团该评定类别的招标采购部工作，每两年由招采部门组织全部供应商的总评与定级，刷新该供应商的综合等级，综合等级合格可继续续期两年。
（三）不合格供应商：未通过由招标采购部门组织的资格预审和考察，综合评定得分低于60分，即确定该公司为不合格供应商，不合格供应商在两年内不得参与我司的所有该评定类别的招标采购项目的投标；合作中的供应商经过标准程序的履约评估或售后评估低于60分，也将被划入不合格供应商名单。
（四）合作黑名单：在招标过程中存在围标、串标、行贿等行为，一经发现并经审计部确认，将被列入合作黑名单中；在合同履约过程中出现恶意违反合同条款，造成重大损失，后果严重的供应商，将被列入合作黑名单中。被列入合作黑名单的供应商将被禁止参与公司所有项目招标及合作。
（五）集中采购供应商：由招采部门组织的联合多区域、多项目的招标采购工作，通过资格预审和考察，通过招标并中标成为集中采购供应商，可在招标范围内与各个项目按照集采的中标价格签订供货合同。
（六）战略合作供应商：由集团组织的战略招标采购工作，通过资格预审和考察，并通过招标或议标谈判程序中标即可成为战略采购供应商；战略合作协议合作期限一般签订两年，两年内涉及该项招标内容的所有约定区域所有约定采购项目，均应遵守该战略合作协议，与该战略供应商直接依据协议价格及原则直接签订具体单项合同。
（七）其他方式确定为战略合作供应商的公司，可依据公司确认的事项审批，将该司列入战略合作供应商名单，并签订相关的战略合作协议。
四、供应商库的建立
（一）所有供应商均可以通过集团成本管理中心审核后进入供应商库，成为潜在供应商。所有供应商均应提供完整信息资料，统一交由集团成本管理中心，经审核后由招采部门录入到供应商库，成为潜在供应商。潜在供应商通过招标采购部门组织的资格预审和考察，确定其综合评定等级。未取得综合评定等级的潜在供应商在招标采购系统中将不能被选做招标项目的入围供应商。
（二）成本管理中心招标采购部门可以通过各种渠道收集符合招标要求的承包商、供应商的信息，需要通知这些供应商提交资格审核资料，并通过资格审核成为潜在供应商，进而通过考察获得综合评定等级，综合评定等级高于D级（60分）的供应商为合格供应商，综合评定等级为D级的供应商为不合格供应商。
（三）根据招标采购工作制度的操作流程办理的各项入围资格预审和考察，并经入围评定合格的供应商经过招标采购部门审核并考察评级通过后，可直接成为合格供应商，资审资料包括但不限于投标资格预审材料、企业宣传册、产品图册等。
（四）资格预审和考察入围程序参照集团下发的招标采购工作制度中的内容和表单执行，各项招标应首选供应商库中综合评定等级高于C级的供应商参加投标。已通过资审参加集中采购和战略采购招标的供应商可直接进入供应商库成为合格供应商。
（五）以往通过入围的供应商未进行考察评级，可暂时录入到供应商库中，成为潜在供应商。参与新项目投标时，需重新进行考察给出综合评定等级。
五、供应商库的维护和更新
（一）成本管理中心招采部门是供应商库系统的维护责任部门，负责供应商资料审核及日常维护。
（二）成本管理中心招采部门负责供应商注册的资料审核工作，审核和考察通过后即可成为合格供应商；供应商信息的完善及更新由该注册的公司提交审核后，由招采部门负责更新。
（三）供应商信息发生重大变更时，招标采购部门应组织对该供应商进行再次核实，审核通过后，该公司才可以继续成为合格供应商参与投标。重大变更事项包括法人变更、经营范围调整、资质等级、投标联系人发生变化等核心信息。
（四）每月新增的合格供应商均必须完成资质评估，招采部门负责汇总及审核。
（五）每年维护更新发布一次合格供应商库。
六、供应商的评估
（一）供应商的评估分为资质评估、履约评估两部分。
（二）供应商的资质评估分为供应商资料审核、考察综合评定和投标入围审查。招标采购部门将安排对通过资料审核的注册供应商进行考察评分，考察评分大于60分的供应商才有资格入围招标项目。
（三）供应商招标入围阶段的评估参照中瑞恒基招标采购管理制度中的评定表格和操作办法进行打分评价，参与评估人不少于两部门三人。其资质评估等级由招标采购部门根据定级原则将潜在等级调整为评估后的等级，在招采系统中发起审批并上传评定资料。选择入围供应商之前必须先确认该供应商的资料信息已更新为最新。
（四）履约阶段的评估应包括合同履约、售后维保两个阶段进行，合同履约阶段的'评估由招标采购部门组织，评估时间可依据项目进展情况进行组织，原则上每季度应对所有正在履约供应商进行一次履约评估，所有合同支付结算款之前都应对拟付款的合作供应商的履约评估进行评审，合同履约评估的参与部门应包括工程、成本、招采、设计等相关人员，参与评估人不少于三人，售后评估应包括物业公司人员评价；采用评估打分的形式进行加权打分评定。每次履约评估的成绩及资料由招采部落实签字并扫描提交给总部招采中心，由招采中心核准最终评估成绩，在供应商管理系统中上传资料和发起审批。
（五）甲供材料的供应商履约评估以招标采购部门为主，项目部、成本管理部门参与，参考表单为《材料类供应商履约评估表》；总包及分包的供应商履约评估以项目部为主，招标采购部门、成本管理部门参与；参考表单为《工程类供应商履约评估表》。造价咨询、设计、营销类合同的履约评估以对
应负责的成本、设计、营销部门为主，相关配合的部门参与评估，参考表单为《咨询类供应商履约评估表》。任何一个阶段的不合格评定均可判定该供应商为不合格供应商。附表供评估时参考，评估表具体内容可以依据实际履约情况本着公平公正合理的原则调整评估项内容及分值。
（六）在合同履约过程中履约评估分值低于60分，承办部门应协同法务判断付款风险，风险解除后才可以继续履行付款程序；出现恶意违反合同条款，造成重大损失，后果严重的供应商，将被列入合作黑名单中。
（七）售后维保阶段的评估由公司招标采购部门组织，相关项目的物业公司根据每年的供应商的售后服务及配合情况进行打分评估，参与评估人不少于两部门三人，售后评估合格C级以上(含C级)才可以支付售后保修款。评估成绩最终汇总到招采，由招采核准最终评估成绩，在供应商管理系统中上传资料和发起审批。
（八）招标采购部门负责收集各个阶段供应商的评估资料及归档并负责供应商的评估与定级的更新。
七、供应商的评级与选择
（一）供应商的打分评定根据分值划分为ABCD四档；A级优秀100~86分；B级良好85~71分；C级中等70~60分；D级不合格小于60分。ABC级评定的供应商为合格供应商；D级评定的供应商为不合格供应商，评定表格参照招标工作指引中供应商考察打分表。
（二）供应商的评级因项目和合同执行阶段不同会有不同的评级分值，评估持续的整个过程是动态的，后期评级总优先于其先期进行的评级，即以最近期的评级为该供应商的最新评级。
（三）招标项目入围，应首先选择供应商库中的厂家作为投标方，同为供应商库中的合格供应商，应首先选择评分及评级更优的供应商作为投标入选厂家。
（四）被评为D级的供应商两年内不得参与公司所有项目的投标及合作，两年后如该供应商报名投标，经招标采购部门再次资审并考察合格，可接受其报名，并对其入围资格做进一步审核。
（五）在招标及合同履约过程中出现严重违规的供应商将被列入合作黑名单，合作黑名单的确认由招标采购部门发起，并征询相关人员意见，经审计部门及公司主管副总裁审批通过，则该供应商被列入公司合作黑名单，合作黑名单的供应商不得参与公司所有项目的招标和合作。
八、年终总评与定级
（一）供应商的总评与定级每年进行一次，由招标采购部门组织。
（二）根据供应商的资审评级、履约评级、售后评级情况，按照最新评分占权重70%，以往各期评分平均值权重占比30%的原则，综合核定供应商的年终总评分，并根据年终总评分，确定其年终总评的定级，定级原则同第七章第一条规定。
（三）汇总意见后，由招标采购部门在供应商管理系统中发起审批，通过审批后的供应商将被刷新其在供应商库中的综合等级。
（四）年终总评定级的同时，由招标采购部门发布最新年度的战略合作供方及集中采购合作供方名单。
九、表单
1.《材料类供应商履约评估表》
2.《工程类供应商履约评估表》
3.《咨询设计类供应商履约评估表》
4.《售后维保评估表》
5.《中瑞恒基集团合格供应商库》
一、目的
对供应商合理评定和选择,确保供应商具备提供本公司规定要求的产品的能力。特制定本办法。
二、适用范围
提供本公司产品生产用原、辅物料及测试、设计、生产工具、设备仪器的合格供应商名单增加、删除、更改、提供其它与品质无直接关系的供应商不受本办法的控制。
三、职责
四、程序细则
(一)供应商来源的控制
1.《合格供应商名单》原则上是针对生产厂商而非销售商,如果工程部经理认为需要时,可以同时列明厂商的原料编号,如果只列明生产厂商,则任何能供应该生产厂商产品的销售商,均视为合格供应商。
2.如某销售商为生产厂商指定代理商,则该销售商代表生产厂商。
3.每种物料可以有一个以上合格供应商,工程部产品开始人员认为需要时,可以在产品bom表上列明某项物料的特定合格供应商,该供应商必须是《合格供应商名单》中的。采购、检验或生产部门作业时都应考虑供应商是否为bom表中列明的合格供应商。
4.《合格供应商名单》记载于电脑系统中,由工程部经理负责名单的增加、删除、更改。
(二)供应商的评估/选择标准
1.新供应商由采购发出《供应商信函调查表》,供应商填妥回传,正本采购部保存,副本分发品管部及工程部。
2.品管部经理在可能的情况下,派员到供应商生产现场考察其品质运作,对其品质体系进行评价并记录于《供应商品质体系调查表》中。
3.如该供应商以前曾供应过其它物料,可以依其以前表现评估。
4.对未列入《合格供应商名单》的新供应商,除非产品开发人员有充分的理由证明该供应商提供的物料符合品质要求,否则工程部经理应要求采购人员进行小量采购作试产之用。对此物料的采购申请,申请人应在单上注明。
5.当物料试产后《无件试验报告》反映结果合格,由工程部经理决定是否增加该供应商为合格供应商,增加程序见本程序(四)之4点。
(三)供应商表现的评估
1.由品管iqc填写《供应商品质表现评估表》,依“进料检验程序”对供应商来料进行品质评估。
2.进料检验时,若iqc发现并非来自合格供应商的来料,或合格之销售商提供并非合格生产厂商的物料,亦判定来料不合格。
3.由采购部及计划部每月填写《供应商价格、交货表现评估表》,提交经理审核,并决定是否要求工程部经理更改供应商。
(四)供应商的更改
1.工程部经理决定更改合格供应商时,由产品开发人员发出《物料更改通知单》,经工程部经理批准后更改电脑系统内之相关资料。
2.《合格供应商名单》以电脑中存储本为准,由工程部依《物料更改通知单》进行控制,任何电脑打印表单只限打印当天参考。
3.如属删除某供应商,则心须于《物料更改通知单》上列明删除该供应商后本公司物料处理方法。
4.如增加产品用料中的合格供应商,而该供应商不属《合格供应商名单》内,则填写《物料更改通知单》时,同时更改产品bom表中相关物料及将该供应商列于《合格供应商名单》内。
5.如为一供应商代替另一供应商,则视为增加一供应商,另一被删除,程序同上述之3、4点。
6.由品保部经理复核本程序之3中物料处理方法的效果,并填于《物料更改通知单》正本上。
7.工程部经理每三个月派员核查电脑系统中存储之《合格供应商名单》,确保正确无误,核查结果工程部保存至少两年。
六、附件
(一)《合格供应商名单》
(二)《供应商信函调查表》
(三)《供应商品质体系调查表》
(四)《供应商品质表现评估表》
(五)《供应商价格、交货表现评估表》
(六)《供应商总体表现评估表》
(七)《物料更改通知单》
第一章 总则
第一条 为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作供给可靠的信息，特制度本制度。
第二条 本制度适用于向公司长期供给大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。
第二章 具体的管理制度
第一条 供应商的资质
采购人员在选择供应商时，必须要求供应商供给以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。
1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;
2、ISO90012000版证书;
3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。
4、我方需要其他的资料。
第二条 供应商的基本信息
1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址
2、公司的固定联系方式：固话和传真等
3、公司的网址
第三条 采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。
第四条 采购合同及品质保证协议
1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需包含以下资料：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约职责等。
2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下资料：一是，承诺产品贴合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约职责。
第三章 附则
本制度自公布之日起开始生效。
（一）具有合法的法人资格或独立承担民事责任的能力；
（二）遵守国家的法律、行政法规，具有良好的商业信誉；
（三）具有良好的履行合同的记录；
（四）具备完善的生产、供货或提供服务的能力；
（五）具有良好的资金、财务和经营状况；
（六）履行缴纳社会保障、税收义务；
（七）生产企业或经营商品符合国家环保标准；
（八）法人代表在申请资格前没有职业和刑事犯罪记录；
（九）原则上供应商经营时间在一年以上，特殊行业要在三年以上；
（十）政府采购管理机关规定的其他条件。
第一章 总 则
第一条 目的
为建立健全科学、公正、长效的供应商管理机制，对供应商的选择、评价过程实施控制，开发和培育优质供应商，规范供应商管理，优化供应商梯队，促进战略性采购体系建设，持续为集团从外部获取优势资源，提高集团供应链竞争力，现根据采购职能和相关制度，结合集团发展战略，制订本制度。
第二条 适用范围
本制度适用于集团原辅包、代理品牌和委外加工的供应商管理。
第三条 术语定义
一、新供应商：指前期从未与我司合作过的供应商，或者超过一年未实际合作的供应商。
二、原辅包：指所有投入生产成品所需的原料、辅料、包材，以及仓库发货使用的纸箱、胶带、气泡膜等。
三、代理品牌：指我司在各类渠道代理或经销的非自有品牌的产品。
四、关键指标：指决定营养、食用或使用的关键性指标，如主粮的蛋白质含量、纸箱的抗压、软包装的剥离力、用品的使用性能等。
第四条 各部门在供应商管理工作中的职责范围
一、产品运营中心采购部（以下简称“采购部”）在供应商管理工作中的职责范围
（一）负责供应商寻源工作;
（二）负责与供应商在价格、账期、交货期等商务方面的澄清交流；
（三）负责组织研发技术中心、产品运营中心品控部（以下简称“品控部”）共同对新供应商的准入评价工作;
（四）负责组织研发技术中心、品控部共同对供应商的季度动态评价工作;
（五）负责供应商评价表的拟定、组织会签、发布和存档；
（六）向供应商下达整改要求并跟进供应商整改计划;
（七）负责根据供应商评级结果进行科学的订单分配;
（八）负责与供应商商务合作关系的日常维护;
（九）负责供应商档案和合格供方名录的建立、保管和动态更新。
二、研发技术中心在供应商管理工作中的职责范围
（一）负责与供应商在产品验收标准方面的澄清交流；
（二）负责与供应商在技术力量、创新本事等方面的评价;
（三）负责与供应商关于技术方面的交流；
（四）负责对新原辅料的样品验证、跟踪、反馈和引进审批。
三、品控部在供应商管理工作中的职责范围
（一）负责与供应商在检测方法和实操方面的澄清交流；
（二）负责与供应商在硬件条件、品控本事、体系管理等方面的评价;
（三）负责与供应商关于品质方面的交流;
（四）负责对供应商到货产品的检测与反馈。
四、产品运营中心产品部（以下简称“产品部”）在供应商管理工作中的职责
（一）负责代工产品和代工厂的开发、迭代、代工产品全生命周期管理；
（二）负责与代工厂在代工产品价格、账期、交货期等商务方面的谈判和合同签订；
（三）负责在代工产品新品立项、老品升级、切换工厂过程中与供应商对接产品方面事宜。
五、产品运营中心在供应商管理工作中的职责范围
（一）负责对供应商评价结果进行审核；
（二）负责对供应商管理工作进行监督。
六、审计与风控中心在供应商管理工作中的职责范围
（一）负责受理公司内部、供应商对供应商管理工作中不公正现象的投诉和举报；
（二）负责供应商管理工作事前控制、事中监督、事后追查。
七、集团经营管理委员会在供应商管理工作中的职责范围
（一）负责根据集团发展战略提出供应商管理的方针、政策和目标；
（二）负责对参与供应商管理工作的组织和个人的表现进行最终裁定。
第二章 供应商准入制度
第五条 评价范围
凡属于第三条规定范围的新供应商，必须按本章制度进行准入评价。
代工厂的准入，由产品运营中心产品部主导，完成前期调查、资格认证、样品认证、实地考察、商务谈判等全流程，遵照《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》执行。
第六条 资格认证
一、在引进新供应商前必须经过实地调查、间接了解等各种方式对供应商进行资格认证。
二、证件：新供应商必须具备国家或行业要求具备的证件，包括营业执照、行业许可证（如饲料生产许可证、兽药生产许可证、印刷经营许可证、条形码印刷资格证）等。
三、设备及生产环境：新供应商应供给《设备清单》和《厂区、车间平面图》，且具备贴合我公司要求的生产设备；有独立的完整车间，贴合品质管控要求的隔离和封闭防护措施，无重大污染源。
四、生产本事：必须具有满足我公司需求量的生产本事，必要时供给财务报表。
五、经过的相关体系认证，实验室检测设备及检测本事，实验室人员检测资质及操作水准。
六、外部环境（工厂附近是否有重大污染源、大型露天堆货场等）及污染处置方法。涉及到的供应商，需供给污染处理证明或其他与污染相关的污染物处置证明。
七、信誉：与集团的历史合作情景、行业地位、媒体关于供应商的正面或***等。
第七条 样品验证
一、原辅料样品由研发技术中心验证、评定。
二、委外加工的成品样品由产品部、研发技术中心、品控部共同评定。
第八条 实地考察
一、新供应商，在正式合作前，必须由品控部、采购部、研发技术中心、审计与风控中心、产品部到供应商处实地考察（具体详见第四章）。
二、对于因需紧急采购或其他特殊原因在合作前无法实地考察的，应进行文审。文审资料包括：供应商证件、设备清单、厂区及车间平面图、实验室仪器一览表、供应商生产本事评估报告、供应商体系文件等材料。
第九条 商务谈判
由采购部与供应商进行价格、账期、交货期等商务条件的谈判。
第十条 综合评定
品控部、采购部、研发技术中心三部门分别对新供应商在资格认证、样品验证、实地考察、商务谈判等方面进行分项评分后，做出《新供应商综合评价表》，详见表1。
第十一条 试合作、整改与淘汰
一、经评定为试合作的新供应商，纳入合格供方名录（详见表2），由采购部签订合同和《质量承诺书》试合作。试合作期间按C级供应商的订单分配比例下单。
二、经评定为整改的新供应商，由采购部发送整改通知单（详见表3）给供应商，要求整改并反馈，集团根据其整改成果重新评定。
三、经评定为淘汰的新供应商，或有重大不合格项且无整改本事或意愿的，直接淘汰。
四、供应商评价制度、评级标准及订单分配比例详见第三章。
第十二条 到货验证
一、新供应商纳入合格供方名录后的三个月为试合作期。
二、到货后经检验不合格且供应商有异议的，可进行复检、对标或委托第三方检验，检验结果以复检或第三方检验为准。复检由品控部负责；对标由研发技术中心和品控部负责；委托第三方检验由品控和采购部负责。经对标讨论后，确实需要修正验收标准的，由研发技术中心负责修订；确实需要修正检测方法的，由品控部负责修订。
三、在试合作期限内，到货不合格的供应商，将由采购部下达《不合格物资整改函》（详见表4）给供应商，供应商应在两个工作日内书面反馈整改计划，在五个工作日内整改结束并反馈。
（一） 试合作期间内，到货不合格批次累计≤2批，且能按时整改并整改有效的，届满后保留合格供方资格。
（二） 试合作期间内，累计到达三批到货不合格的，延长试合作期三个月。延长试合作期后到货均合格的，保留合格供方资格；延长试合作期后到货再次出现不合格的，取消合格供方资格，一年内不得再合作，一年后若需继续合作，必须按供应商准入制度重新评定。
（三） 试合作期间内，出现到货不合格且逾期不整改的，取消合格供方资格，两年内不得再合作，两年后若继续合作，需按供应商准入制度重新评定。
四、在纳入合格供方名录后，供应商与集团正常合作过程中，出现同一指标连续两次到货不合格的，应在当月组织重新实地考察。
第三章 供应商评价制度
第十三条 供应商评价原则
一、公平公正原则
本制度第二条规定的所有供应商，都应依照本制度要求统一管理；所有供应商都应当得到公平公正的评价；所有被评价的供应商都应当收到评价结果。
二、目标一致原则
供应商管理的目的在于经过持续向供应商提出改善提议，以不断提高供应商的交付质量和本事，进而达成战略合作，实现互惠共赢。如果供应商不具备共同发展的战略理念，不认可集团供应商管理制度，则应当择机将其替换淘汰。
三、竞争择优原则
科学的供应商管理体系应能强化供应商之间的良性竞争，经过竞争择优，不断优化供应商梯队。
四、整改优先原则
应审慎执行淘汰。对于不合格供应商，应先中止合作，同时给予整改机会，经证实不具备整改本事或意愿后再淘汰。
五、持续改善原则
供应商管理是采购管理和供应链管理工作的重心，是一项持续改善的工作，应纳入日常工作并持续改善。合格供方名录应动态更新。
第十四条 供应商评价标准
合格供方实行动态更新原则。在合作过程中，每季度末将严格按表5《在合作供应商评价表》组织评价和评级，更新合格供方名录，并作为下一季度订单分配的依据。
第十五条 供应商评价程序
一、在日常工作中，采购部、品控部和研发技术中心应当针对《在合作供应商评价表》中所载指标，各自建立供应商表现的原始数据收集模型，如采购部的价格一览表、订单执行报表，品控部的来料检验记录，研发技术中心的技术交流记录等。
二、采购部每季度末联合品控部、研发技术中心共同对在合作供应商依照《在合作供应商评价表》中所载指标进行季度评价，数据来源于当季度本条第一款所指的原始数据收集模型，以及当季度供应商在硬件设施、技术创新等方面的投入，和其在行业内的新闻与评价等。
三、采购部每年12月下旬至次年1月上旬，联合品控部、研发技术中心共同对供应商进行年度评价，并将评价结果报产品运营中心审核后提报至集团经营管理委员会。
供应商评价结果与订单配额实行挂钩联动;
（一）得分≥90分：优秀供应商（A级），第2年列为主供供应商，配额≥40%。
（二）80≤得分＜90分：合格供应商（B级），第2年列为补充供应商，配额15%-40%。
（三）70≤得分＜80分：考察供应商（C级），要求供应商对评分较低的指标出具书面整改函并实际作出有效整改后继续合作，第2年列为后备供应商，配额≤15%。
（四）得分＜70分：不合格供应商（D级），暂停合作1年，1年后按新供应商准入制度进行评定。
四、公司每年三月底前，为上一年度评价为A级优秀供应商发放“优秀供应商”奖牌并激励其持续改善，对B级供应商书面提出改善提议，对C级供应商书面通知中止合作并提出整改意见，对D级供应商书面通知终止合作并明确指出不足之处。
五、非季度及年度评价时光，如行业内同时有多家供应商出现负面新闻或停产等异常情景，采购部将组织评价。
第十六条 供应商的档案管理
一、 采购部负责更新和保管合格供方名录和供应商评价档案，以备客户审核、体系审核与工作交接之用。
二、 采购部负责供应商证件如营业执照、生产许可证、印刷许可证等收集、更新和存档工作。
三、 负责印刷类业务的采购员，应联合品控部每月对版本记录整理一次，并做好档案登记。
四、 合格供方名录和供应商档案属于集团一般性密级文件，原则上不对除采购部、品控部、研发技术中心及上级主管部门以外的组织及外部公司开放，如有查阅需求，需书面提出申请，经由采购部负责人同意后方能查阅。
五、 采购部、品控部、研发技术中心等参与供应商管理工作的组织和个人对合格供方名录和供应商档案负有保密义务。
第四章 供应商实地考察制度
第十七条 供应商实地考察原则
一、新供应商准入前必须进行供应商实地考察，合格供方必须每年轮动一次动态实地考察。
二、实地考察形式包括预约检查和飞行检查两种形式。
三、实地考察时必须进入对方车间、实验室实地考察，同时经过与对方技术、品控、管理部门多方面交流，全面真实地了解对方管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等各方面情景。
四、实地考察由品控部组织，由品控部、研发技术中心与采购部（必要时联合审计与风控中心、产品部）共同参与，各部门均有各自评价的资料及权利。
第十八条 供应商实地考察资料
一、供应商实地考察资料包括管理本事、环境设备、制程控制、品控本事、员工素养、纠偏本事、交付本事、创新本事等八个方面资料。
二、以上资料经过《供应商实地考察评分表》（详见表6）呈现。
第十九条 对供应商实地考察结果的考核
一、 《供应商实地考察评分表》的结果，是《新供应商综合评价表》和《在合作供应商评价表》的重要资料。
二、 《供应商实地考察评分表》的填写务必客观、真实、准确，如发现弄虚作假则对该评价人员罚款20xx元次，并给予严重警告处分，重犯开除，给集团造成损失在5000元以上的将对该评价人员按照损失金额的10%进行索赔，并予以解除劳动合同。
三、 《供应商实地考察评分表》结果分类
（一） 实地考察未出现重大不合格项，则将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》。
（二） 实地考察出现重大不合格项，供应商有整改意愿并有本事的，则中止合作并向其下达整改通知单（详见表3），待其整改后重新考察，未再出现重大不合格项将分数计入《新供应商综合评价表》或《在合作供应商评价表》；若再出现重大不合格项则淘汰。
（三） 实地考察出现重大不合格项，供应商无整改意愿或整改本事的，则淘汰。
第五章 供应商淘汰制度
第二十条 供应商淘汰标准
凡供应商出现以下情形者，将列为不合格供应商进行淘汰：
一、 在合作过程中，一个季度内连续两次到货关键指标不合格，或者一个季度内累计到达三次货关键指标不合格的；
二、 在与我司合作过程中发生欺诈行为并导致我司损失的；
三、 经过联盟、串标、排他、控制供货量等方式，牵制我司采购业务正常开展的；
四、 不能供给有效资质证件，或供给的证件存在作假的；
五、 与我司发生过重大业务纠纷的；
六、 与我司业务操作中存在重大遗留问题且未落实处理的；
七、 在行业内及被各类新闻媒体及社会组织负面曝光，我司认为存在商誉或品牌公信度连带风险的；
八、 产品或企业被监管部门查处的；
九、 在业务操作中经过贿赂我司员工以达成合作的；
十、 行情发生变化时，不执行已生效的合同，经催告后仍然拒绝履行的；
十一、在准入、季度或年度供应商评价中，被评定为D级供应商的；
十二、供应商多次到货不合格，且整改无效的。
第二十一条 淘汰的执行与发布
一、淘汰的执行与发布由采购部负责。
二、不属于第二十条第十款的供应商淘汰，采购部应组织品控部、研发技术中心会签，报上级主管部门审批经过后方能执行。
三、采购部应将淘汰供应商及时从合格供方名录中清除，并向淘汰供应商发布淘汰通知及原因。
三、代工厂的淘汰，采购部组织产品部、品控部、研发技术中心讨论，报上级部门审批，以便产品部提前匹配、及时补充新供应商。
第二十二条 黑名单期限
凡被淘汰的供应商，一年内不得合作。一年后，如要重启合作，必须按供应商准入制度重新评定，评定合格后方能合作。
第二十三条 淘汰的审慎原则
对出现潜在问题、有可能列入淘汰名单的供应商，采购员应对其出具书面的限期整改通知单，规定期限内未落实整改或整改无效的再作淘汰。
第二十四条 对不公正评价的惩处
任何有权参与供应商评价的人员，均不得以私人原因对供应商做出无理由淘汰评价，否则，将对其处以500元次的罚款。
第六章 附 则
第二十五条 本制度为集团采购管理制度的重要组成部分，保留前期《供应商质量管理制度》、《产品运营中心新供应商引入标准及管理办法》继续有效。本制度条款与除上述两个文件外的其他制度冲突的，按本制度执行。
第二十六条 本制度自颁布之日起正式执行，解释权归集团产品运营中心。
1、目的
为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、零件、设备的原因发生安全事故，保护员工生命和财产安全，特制定本制度。
2、范围
本办法适用于向公司长期供应原辅材料、零件、部件及提供配套服务的厂商。
3、职责
采购部门负责本单位对外采购。负责供应商资质鉴定、信用评价、产品质量控制等。
4、内容
4.1、管理原则
4.1.1、采购部门对供应商实行管理，生产、技术等部门予以协助。
4.1.2、采购部门可对供商评定信用等级，建立供应商目录，根据等级实施不同的管理。
4.1.3、采购部门要定期或不定期地对供应商进行评价，不合格的解除供应合作协议。
4.1.4、对选定的供应商，各单位可与之签定采购协议，在协议中具体规定双方的权利与义务。
4.2、供应商的评定内容
4.2.1、资质鉴定，供应商应提供相关资质证明，具备合法性。
4.2.2、产品质量水平评定。包括:
(1)物料来件的优良品率;
(2)样品质量;
(3)对质量问题的处理。
4.2.3、交货能力评定。包括:
(1)交货的及时性;
(2)扩大供货的弹性;
(3)样品的及时性;
(4)增、减订货货的'批应能力。
4.2.4、技术能力评定。包括:
(1)工艺技术的先进性;
(2)后续研发能力;
(3)产品设计能力;
(4)技术问题的反应处理能力。
4.2.5、服务评定。包括:
(1)零星订货保证;
(2)配套售后服务能力;
(3)服务态度。
4.2.6、合作状况评定。包括:
(1)合同履约率;
(2)年均供货额外负担和所占比例;
(3)合作年限;
4.2.7、价格评定。包括:
(1)优惠程度;
(2)消化涨价的能力;
(3)成本下降空间。
4.3、供应商评定步骤
4.3.1、采购部进行市场调查，拟出至少2家具备资质和能力的单位。
4.3.2、由采购部组织相关人员组成的评选小组，对拟订的供应单位进行考查，形成考查报告。
4.3.3、依据考查报告，采购部确定供应商排名顺序，建立供应商资料。
4.4、采购部每年组织对供应商进行重新评估，不合格的进行淘汰，同种采购商品的供应商至少应保持2家。
4.5、采购部可对供应商信用情况划分信用等级，对最高信用等级的供应商，可进行优先选择和优惠待遇。
4.6、管理措施
4.6.1、各单位对重要供应商应定期进行实地考查，掌握供应商生产、管理情况。
4.6.2、各单位对购入物品应进行检查和分析，随时掌握商品质量。
4.6.3、各单位应积极开发新的供应商，减少对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险。
一、目的
规范集团公司设计类、行政类、营销类、物业类、咨询服务类、工程施工、设备采购类等各类采购业务的供应商的管理，通过对供应商库的建立、评估、管理，为公司的招标采购提供支持，提高集团的招标采购的质量和效率，降低采购成本。
二、适用范围
适用于地产各类工程及非工程采购业务，此制度中供应商含义包括但不限于各类材料设备供应商、各类工程承包商、各类咨询、营销、设计等服务的提供商。集团成本管理中心负责组织供应商库的建立、评估、维护；同时，负责组织地产的战略采购供应商、集中采购供应商的建立、评估、维护体系。
成本管理中心招标采购部门负责在集团招采系统中录入招标项目供应商信息并组织考察，组织对中标供应商的履约评估，并及时将考察评估资料保存至供应商管理系统中。
三、供应商评估分类
（一）潜在供应商：通过资格审核的供应商由招采部门录入到供应商库，但未经考察和评估的供应商均为潜在供应商。
（二）合格供应商：通过由招标采购部门组织的资格预审和考察，综合评定得分高于60分的潜在供应商，即可成为合格供应商，成为地产合格的供应商或承包商，可在两年内免了考察参加集团该评定类别的招标采购部工作，每两年由招采部门组织全部供应商的总评与定级，刷新该供应商的综合等级，综合等级合格可继续续期两年。
（三）不合格供应商：未通过由招标采购部门组织的资格预审和考察，综合评定得分低于60分，即确定该公司为不合格供应商，不合格供应商在两年内不得参与我司的所有该评定类别的招标采购项目的投标。
1.目的
编制批准制度编号生效日期审核NK/CG-01-0101-20xx-V1.0020__年01月01日共6页为规范供应商管理，建立健全供应商管理制度，组建安全、稳定的供应商队伍，确保公司能得到及时、长期、稳定、高质量的物资和服务，防止采购的原材料、零部件、设备等原因，影响我司产品的质量以及安全事故，特制定本制度。
2.范围
本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。
3.职责
3.1采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、服务等级评审。
3.2质检部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商产品质量进行评估。
3.3总经理负责批准大额度采购和《合格供应商名单》。
4.内容
4.1实施程序
4.1.1采购部门负责对供应商的管理，生产、质检、技术等部门予以协助。
4.1.2采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查内容包括供应商简介、供货能力、产品质量状况、价格状况、生产技术状况、管理状况等。
4.2样品需求与样品确认
4.2.1我司有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如物资名称、规格型号、包装方式等。
4.2.2样品应为供应商正常生产情况下的产品，数量应大于等于两件。
4.2.3样品在送达我司后，由我司的技术部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，或送有资质的第三方检测单位检验，并填写《样品确认表》。
4.2.3经确认合格的`样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。
4.2.4合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质检部，作为检验的依据。
4.3管理评审
4.3.1采购部对《供应商基本资料表》进行初步评审，挑选出值得进一步评审的供应商，然后再由采购部门、技术部门及质检部门，同时对供应商进行相关评审。
4.3.2根据采购材料对产品质量的影响程度，将采购物资分为关键、重要、一般三个级别，不同级别实行不同的控制等级。
4.3.3对于提供关键与重要材料的供应商，质检部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评审，并由质检部填写《供应商综合评审表》，采购部、技术部签署评审意见。
4.3.4对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。
4.4合格供应商名单
4.4.1采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送总经理批准，并列入《合格供应商名单》。
4.4.2原则上采购一种物资，需准备三家或三家以上的合格供应商，首先向三家同时发出询价通知，然后通过议价、比价最终确定采购供应商。
4.4.3对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如我司客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。
4.4.4《合格供应商名单》要在每次供应商评审结果得出后进行更改修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经总经理批准生效。
4.5订单反馈
4.5.1供应商在接收到采购订单后，应在规定的时间内对订单内容给予准确反馈，包括产品名称、规格型号、技术要求、价格、交货日期等，对于有异议的项目及时提出，并快速处理。
4.5.2对于供应商已经确认的订单，在生产过程中，如出现不能及时保质保量交货的情况，应及时通知采购部门，并给出解决方案，方案通过后方可实施。
4.6对合格供应商的质量监督
4.6.1采购部对于供应商提供的不合格的采购物资，应及时通知供应商。如发现连续三次物资不合格则立即暂停采购，对不合格的供应商将取消其供货资格并更改修订《合格供应商名单》。
4.6.2合格供应商应每年重新评审一次，由质检部填写《供应商综合评审表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报总经理批准后成为下一年的合格供应商。
4.7供应商档案建立
4.7.1采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评审的相关资料等。
4.7.2如供应商主要负责人更换，采购部门应及时通知质检部门、生产部门以及财务部门，避免发生损失不必要的损失，同时提高工作的效率。
4.8风险规避
4.8.1不能过分依赖个别供应商，必须有备选方案，以便分散采购风险。
4.8.2采购金额大于等于5000元的，必须由总经理签字确认，方可生效执行。
4.8.3反腐倡廉，严禁公司任何人员收受、索要供应商回扣，一经发现立即开除，并处罚款1000元。
4.8.4凡举报者，经审查属实，奖励5000元。5.其他
5.1本制度由湖南维尔力德科技有限公司负责最终解释。
5.2本制度自20xx年01月26日起正式发布实施。
5.3附件
第一章 总则
第一条 为了确保公司采购产品质量的最优，以及给后期产品的维护、供应商的筛选和进一步合作提供可靠的信息，特制度本制度。
第二条 本制度适用于向公司长期提供大批量的原、辅材料及工具器材等价格较高的物品的厂商，零售商除外。
第二章 具体的管理制度
第一条 供应商的资质
采购人员在选择供应商时，必须要求供应商提供以下证件的扫描件或是复印件，且必须在相关网站上对其真实性和有效性进行核实。
1、供应商的企业营业执照、税务登记证、开户行账号;
2、ISO9001/20xx版证书;
3、产品认证资料，如3C认证证书、SGS检验报告、ROHS证书等。
4、我方需要其他的资料。
第二条 供应商的基本信息
1、企业的全称及相应的简介，详细的办公地址
2、公司的固定联系方式：固话和传真等
3、公司的网址
第三条 采购部门在认真的核实了供应商的信息后，需填写《产品采购单》的基本资料部分，并提交相关部门存档。
第四条 采购合同及品质保证协议
1、采购合同：采购部门在与供应商进行洽谈且达成一致意见后，签订的有“供需关系”的法律性文件。采购合同需含有以下内容：一是，双方的全名、法人代表、联系方式(电话、传真)等信息;二是，所采购物品的名称、规格、数量、交货期限等;三是，质量协议，违约责任等。
2、品质保证协议：采购部门在确定供应商之后，需与其签署品质保证协议，以保证所采购物品和后期服务的质量。品质保证协议需包括以下内容：一是，承诺产品符合本行业的质量标准，不以次充好;二是，若不能履行采购合同的条款，则需承担的违约责任。
第三章 附则
本制度自公布之日起开始生效。
供应商管理制度二
为了进一步适应市场经济发展，理顺公司与供应商之间的供求保障关系充分了解供应商的各项实力，搞好公司内外部的衔接管理，确保满足安全生产，稳定连续生产的条件，进一步搞好公司生产原格物料保质保量的采购供应工作，特制定供应商管理制度篇：
一、对公司所需的各种原料的生产厂家要广泛的进行信息收集和了解，对有实力，有信誉的原料生产厂家列入供应商储备登记表，并逐步收集各类相关资料予以备案。以备供应商选择时参考。
二、各类供应商选择，要进行全面的分析了解，特别是关系到安全生产的大宗原料、重要备件的A类供应商，要全部充分进行市场调查、及实地考察，索取各种证件资料，如税务登记、工商登记等资质证明，生产许可证、产品合格证(危险化学品还要索取安全技术说明书和安全标签)，并对所供原料进行现场取样分析;B类原料供应商在完备以上资料后，可送样品来公司进行分析验证，部分供应商进行现场考察;其它供应商要求资料齐全。资质、资料不齐全供应商选择的否定条件。
三、经选择合格的供应商，签订供应商合作合同(有效期为一年)，并建立供应商档案，各种资质资料装入供应商档案中;供应商档案内的资料要不断的更新，随时记录供应商的最新信息资料。
四、根据供应商的评价办法，每年对全部的供应商进行一次全面的评价(遇特殊情况可缩短评价时间)，达不到要求的给予淘汰;合格的给予续签合同。
五、供应商评价条件：
1、产品质量;2、技术服务;3、交货速度;4、对用户的需求能否作出快速反应;5、供应商的信誉;6、产品价格;7、延期付款能力;8、销售人员的素质(才能、品德);9、相关资料的优劣。每项分优秀、良好、较好、差、极差五个等级，从四分到零分依次递减;36分为满分，低于22分淘汰，详见“供应商评价准则”。
供应商管理制度三
1目的
为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，确保本企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购原材料、零件、设备的原因影响产品的质量以及安全事故，特制定本制度。
2范围
本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供应商。 3职责
3.1 采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信用等级评价。
3.2 质量部负责采购产品的抽样检验工作，对供应商品质体系进行评估与定期稽核。
3.3 总经理负责批准《合格供应商名单》。
4内容
4.1 实施程序
4.1.1 采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技术等部门予以协助。
4.1.2 采购部门进行初步调查，填写《供应商基本资料表》。调查内容包括供应商的供货水平、产品质量状况、价格水平、生产技术水平、财务状况、信用状况和管理水平等。
4.2 样品需求与样品确认
4.2.1 如企业有样品需求，由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求，如品名、规格、包装方式等。
4.2.2 样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量应多于两件。
4.2.3 样品在送达企业后，由企业的设计部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确认表》。
4.2.3 经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标签，注明合格，标识检验状态。
4.2.4 合格的样品至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据，一件留在质量部，作为检验的依据。
4.3 管理评审
4.3.1 质量部对《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技术部门，对供应商进行相关评审。
1)企业根据所采购材料对产品质量的影响程度，将采购采购材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不同级别实行不同的控制等级。
2)对于提供关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评
审，并由质量部填写《供应商综合评价表》，采购部、技术部签署评审意见。
3)对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审。
4.4 合格供应商名单
4.4.1 采购部门将相关供应商资料经过筛选后，报送企业最高管理者批准，并列入《合格供应商名单》。
4.4.2 原则上一种材料，需准备两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。
4.4.3 对于唯一或独占市场的'供应商，可直接列入《合格供应商名单》。如客户提供供应商名单，采购部必须按客户提供的供应商名单进行采购，客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。
4.4.4 《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果得出后进行修订。删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经企业最高领导者批准生效。
4.5 对合格供应商的质量监督
4.5.1 质量部和生产部保存供应商的供货记录，对于供货不合格的采购物资，应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂停采购，对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。
4.5.2 合格供应商应每年重新评价一次，由质量部填写《供应商综合评价表》，评价结果分合格和不合格两类，并将评价结果列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供应商。
4.6 合格产品供应商档案建立
4.6.1 采购部负责编制和维护合格供应商档案以及供应商评价的相关资料等。
5 记录
《样品确认表》
《供应商基本资料表》
《合格供应商名单》
《供应商综合评价表》
第一章 总 则
第一条 为进一步规范物资采购供应商管理，打造公开、公平、公正的市场竞争环境，有效防控经营风险，保证物资采购质量，切实服务好安全生产和项目建设，根据《关于印发的通知》(河南煤业化工〔20xx〕531号)，结合企业实际，特制定本办法。
第二条 本办法适用于公司范围内生产经营、基本建设及其他日常经营活动中所涉及物资采购供应商管理工作。
第三条 公司对自购物资供应商实行归口统一管理，物资供应部门负责自购物资供应商建库及管理工作。
第四条 供应商管理坚持以下原则：
(一)荐优用优、准入审批、分级管理、动态维护原则;
(二)供应商资源内部共享，在库供应商优先使用原则;
(三)常用物资供应商入库为主原则;
(四)数量控制，生产性企业为主原则;
(五)公平、公正、公开录用，谁推荐谁负责、谁管理谁负责原则。
第五条 战略供应商、内部供应商的管理严格按照河南煤化集团相应管理制度执行。
第二章 管理机构和职责分工
第六条 为加强供应商管理工作，成立统购物资供应商管理领导小组。
组 长：赵金修
副组长：陈廷章
成 员：金文成、张传亮、邓建正、杨红慧、陈薇、徐晓光、骆朝军、王小成、马杰。
领导小组下设办公室，办公室设在物资供应部。
领导小组职责：
1、审定供应商管理相关制度与办法;
2、评定、审批自购物资供应商入库、退出;
3、审批在库供应商考评结果;
4、协调解决供应商管理过程中的重大问题。
第七条 供应商管理职责划分
(一)物资供应部职责:
1、贯彻落实永煤控股供应商管理制度;
2、对统购物资供应商进行入库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商;
3、根据永煤控股安排组织或参与对拟入库统购物资供应商进行考察;
4、按照永煤控股要求做好在库统购物资供应商的考评和日常监督;
5、及时反馈统购物资供应商所供产品质量、售后服务等履约信息。
6、制定公司供应商管理制度，经领导小组审定后监督执行;
7、建立健全公司自购物资供应商信息库，组织对拟入库供应商进行准入审核，必要时参与考察;
8、收录和维护公司自购物资供应商信息，对在库供应商进行动态管理;
9、牵头组织对自购物资供应商进行定期评审，并实行优胜劣汰;
10、组织调查公司自购物资供应商的不良行为，提来源理意见和提议;
11、负责处理自购物资供应商的质疑和投诉。
(二)企管部职责：
1、参与制定公司供应商管理制度;
2、参与公司自购物资供应商入库准入审核工作;
3、参与公司自购物资供应商评审;
4、其他相关工作。
(三)综合管理部职责：
1、监督公司自购物资供应商入库推荐、考察和定期评审工作;
2、审查监督物资采购中在库自购物资供应商使用及管理工作;
3、查纠供应商管理中的违规违纪行为;
4、其他相关工作。
第三章 供应商分类
第八条 按供应商重要程度分为五类：战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商、临时供应商。
(一)战略供应商：指与河南煤化集团或永煤控股签署有战略合作协议，供给的产品在河南煤化集团或永煤控股内部认可度高、质量稳定可靠、用量优势明显、技术含量高，且其行业地位突出和品牌影响力较大、技术装备先进、履约本事强、企业商誉好，属于国内或行业内知名企业。
(二)重点供应商：指其产品在公司内用量相对较大，技术含量较高，质量稳定可靠，企业技术装备先进，履约本事较强，在行业内部有必须知名度，属于被各使用部门认可的供应商，是公司物资采购的常规渠道。
(三)一般供应商：指其产品技术优势不明显、品牌影响力不大、行业地位一般的供应商，但其产品在公司有较为稳定的用量，质量稳定可靠，售后服务及时，是公司物资采购的补充渠道。
(四)内部供应商：是指与河南煤化集团或其下属企业之间存在不一样形式的股权结构关系，且具有国家认可的生产资质，证照齐全，合法经营，体系完善，能够生产满足永煤控股安全生产和基本建设所需产品的生产厂商。
(五)临时供应商：除上述四类以外的其产品能够满足公司使用要求的其他供应商。
第四章 供应商准入
第九条 按照河南煤化集团及永煤公司统一要求，对物资采购供应商实行准入制度。物资采购活动优先从各级供应商信息库中选择入围供应商。
(一)河南煤化统购物资供应商准入由我公司推荐，经永煤控股供应商管理部门核准，上报河南煤化集团供应商管理部门汇总、审核，经河南煤化集团供应商管理领导小组批准后执行。
(二)永煤控股统购物资供应商由我公司推荐也可直接由物资供应管理部(龙宇国贸)申请准入，经审查审核合格后报永煤控股供应商管理领导小组批准后执行。
(三)自购物资供应商由使用单位推荐也可直接由物资供应部申请准入，经审查审核合格后报公司供应商管理领导小组批准后执行。
第十条 供应商准入应贴合以下基本条件：
(一)资质贴合要求。具有法人资格和独立承担民事职责的本事。
(二)遵守国家法律法规，在以往与永煤控股各单位业务往来中没有违规违约记录。
(三)遵守与河南煤化集团及永煤控股业务往来中的廉政承诺。
(四)具有满足履行合同要求的生产经营场所、设施、设备以及资质、质量认证管理体系。
(五)财务核算规范，具有良好的资金实力和财务状况。
(六)特殊行业和特种设备具有相关部门核发的资格证书。
(七)内部供应商必须是经河南煤化集团认定的企业，其企业名称及准入产品以河南煤化集团正式公布的目录为准。
第十一条 供应商准入必要条件
(一)战略供应商准入必要条件：
1、贴合《河南煤业化工集团战略采购及战略供应商管理办法(暂行)》规定的条件。
2、主要产品必须在河南煤业化工集团和永煤控股战略采购物资目录范围内。
3、与河南煤化集团或永煤控股签订有战略合作协议。
(二)重点供应商准入必要条件：
1、以常用设备类、材料类、安全设备类生产型企业为主;重点进口设备与材料的国内总代理商或唯一经销商可经审批程序列为重点供应商;
2、在同行业中具有必须的规模，并且具有规范完善的产品质量控制体系和售后服务体系;
3、具有二年及以上业务合作史，并且在业务过程中没有发生过安全质量事故，供货及时、服务良好。
(三)一般供应商准入必要条件：
1、具备准入供应商的基本条件;
2、具有一年及以上业务合作经历，产品质量、交货、服务能够满足安全生产要求。
(四)临时供应商不纳入供应商信息库管理，根据实际需要选用推荐。
第十二条 对战略供应商、重点供应商、一般供应商、内部供应商根据准入的必要条件不一样，分类推荐上报和建库，建库有关具体要求详见本办法第五章规定。
(一)对入库供应商实行总量控制，原则上单一品种或同类型物资入库供应商数量控制在3-9家。国家规定的专营产品、独家专利产品、行业垄断的物资供应商总量达不到要求的，经供应商管理领导小组审批后可低于3家。
(二)统购物资入库供应商(重点和一般供应商)原则上以常用通用、大型大宗物资为主。
(三)我公司不评定战略供应商，对已列入河南煤化集团和永煤控股战略供应商库的供应商不再单独建库或将其列入其他类别供应商库进行管理。
(四)内部供应商由河南煤化集团根据实际进行单独建库管理。
(五)临时供应商不纳入供应商库管理，其准入条件按照第十条有关规定，推荐审批按有关程序进行。
第十三条 准入供应商的基本权利和义务
(一)对采购及评价中存在的不公正行为向供应商管理部门进行质疑与投诉;
(二)具有向公司供给产品及服务的基本资格，并有权获得同自身所供给产品、服务相关的采购和服务信息;
(三)有权参加公司范围内的物资采购竞价、询价、招标等活动;
(四)合同签订后有权要求按约定进行履行;
(五)有权向监督部门投诉公司范围内物资采购中存在的营私舞弊行为;
(六)理解永煤控股相关部门和人员对产品质量、价格、服务等方面的咨询;
(七)以诚信的原则参与经营活动，不以不正当手段搞竞争;
(八)响应河南煤化集团和永煤控股廉政共建要求，遵守廉洁行为条款;
(九)业务合作中不串通其他供应商哄抬价格，牟取利益;
(十)中标后，按规定与采购单位签订合同，履行投标承诺;
(十一)严格执行合同条款，不断提高产品质量和服务水平;
(十二)及时向供应商管理部门通报企业重大变更情景，如企业重组、更名、迁址等。
第十四条 准入供应商可享受的优惠政策
(一)重点供应商：
1、在贴合条件的战略供应商数量不能满足招标需要时，应优先推荐重点供应商入围投标，推荐入围供应商数量贴合要求后，不再选择其他类别的供应商。
2、在同一标段进行竞争的供应商，对上年度供应商评价中被评为A级的重点供应商，招标组织部门在汇总商务评分时可给予1分的商务加分，并在审批招标结果时将加分情景备注注明。
3、重点供应商可缴纳长期投标保证金。
(二)内部供应商：
1、对河南煤化集团评定的一类内部企业参与招标时给予2分的商务加分，二类内部企业给予1分的商务加分，以上情景须在物资采购结果审批时备注说明。
2、内部供应商不缴纳标书费、投标保证金和中标会务费。
(四)一般供应商：实行全面竞争，不享受优惠政策。
旅途中的夜光。 - 雪 飞 - 雪飞博客
第五章 供应商信息库建立和维护
第十五条 待首批供应商信息库建成后，每年12月下旬为新增供应商入库集中推荐期，次年元月底前按规定程序审批并报永煤控股物资供应管理部审查备案后在一季度发布新一年在库供应商名单，特殊情景下可随时推荐。
第十六条 供应商入库程序
(一)河南煤化集团和永煤控股统购物资供应商入库程序
按照《永煤控股供应商管理办法》第十六条规定执行。
(二)自购物资供应商入库程序参照以上规定执行。
1、推荐申请
物资供应部根据物资使用单位及自行推荐的供应商填写《商丘裕东发电有限职责公司物资准入供应商推荐审查表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报审批表》、《商丘裕东发电有限职责公司供应商入库准入申报明细表》(附件1—附件3)，连同供应商所供给的所有资料进行准入推荐。
2、资格预审
企管部和监督部门共同对供应商进行资格预审，具体包括：
(1)营业执照：具体审查企业名称与在库供应商名称是否一致、成立日期、有效期限、经营范围、注册资本和年检情景等。个别地区的营业执照在有效期内不需进行年检的，应由当地工商部门出具书面证明。
(2)税务登记证：具体审查登记时光、经营范围、是否为增值税一般纳税人等。
(3)组织机构代码证：具体审查有效期限和年检情景等。
(4)生产许可证：列入《全国工业产品生产许可证发证产品目录》的产品，应对生产许可证证件、有效期限、产品名称一致性等进行审查。
(5)认定物资必须具有的相关强制性认证及资质(如MA证、特种制造许可证、防爆产品合格证、计量器具制造许可证、3C认证等)原件及复印件(加盖公章)，具体审查有效期限、产品名称等信息。
(6)生产本事、技术装备水平，产品执行标准、专利证书和市场业绩。
(7)产品代理授权书。审查其手续是否贴合法律规定，是否有效，从事专卖销售和代理销售的供应商需供给生产厂家或销售总代理所供给的'书面授权及委托证明文件。
(8)考察报告或推荐意见。考察报告应按统一格式执行，且签字盖章手续齐全。
(9)兼有安装、维检业务的供应商供给国家有关部门认可的安装、维检资质证明。
(10)分公司性质的供应商必须按要求同时供给本公司及总公司的相关资料。
(11)其他必要证件。对产品质量有特殊要求的，根据行业和产品个性化要求供给。
3、准入评审
物资供应部对各单位申报的供应商信息从生产条件、技术水平、质量保证本事、经营状况、供货本事、服务水平、供应商准入种类等方面进行审核、评价，进行适当调整和分类整理后构成书面意见报公司供应商管理领导小组复核、审批。
4、准入核准、录入建库
物资供应部将复核、审批后的合格供应商信息录入供应商库。
第十七条 供应商信息库应当建立完善的信息档案(含电子档案)包括：供应商入库资格预审的所有文件(复印件需加盖公章)以及供应商推荐及资质初审表、评定审批表、考察报告等。
第十八条 对供应商信息库实行动态维护，物资供应部必须及时将与库内供应商业务合作情景、对其考评情景等相关信息录入信息库。
第十九条 供应商入库实行职责追究制度。对因故意或工作严重失误造成重大经济损失或其他不良影响的，对有关职责单位、部门和人员进行严肃职责追究。
第六章 供应商选用推荐
第二十条 供应商选用推荐的基本要求：
(一)根据采购方式不一样推荐供应商，且拟推荐供应商理解我方采购邀请，并能按要求进取响应。
(二)同一标段拟入围供应商整体实力相当(尤其技术及加工实力须为同一档次)。
(三)招标方式采购的，同一标段拟入围供应商中同一地级市及以下区域的供应商原则上最多不得超过两家。
(四)选用推荐优先从供应商库中选取供应商，确保供应商推荐具有可追溯性。
第二十一条 供应商选用推荐按以下原则办理：
(一)按供应商类别选用：重点供应商先于一般供应商;一般供应商先于临时供应商。
(二)按供应商评价结果选用：同类型供应商评价级别高、得分高者优先于级别低、得分低者。
(三)凡自愿退出的在库供应商，以及被评为D级和被清理出供应商库的供应商(含临时供应商)两年内在公司范围物资采购中不得再选用。
第二十二条 供应商选用推荐程序
(一)河南煤化、永煤控股统购物资供应商使用准入推荐程序按河南煤化集团、永煤控股相关具体要求执行。
(二)自购物资供应商选用推荐程序
1、各部门根据自购物资供应商信息库，结合实际情景，填写《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全后报送至龙宇物资供应部。
2、物资供应部对报送的供应商信息进行初审(是否在库且贴合推荐选用原则)，经综合部纪检监察复核，分管领导审批后列为入围供应商名单。发现超出在库供应商范围或不贴合选用原则的应及时调查，查清原因后要求相关单位及时予以纠正。
3、在库供应商不能满足需要时，可推荐临时供应商入围，由各子各单位填报《公司自购物资采购供应商选用推荐审查表》(附件4)，签章手续齐全并附齐供应商资质材料后一并报送物资供应部，物资供应部对报送的供应商信息进行初审后组织会审会签，会审完成后可暂作为入围供应商参与物资采购活动。
第二十五条 凡是国内能够生产的单(台)批次价值在5万元以上的物资在采购时原则上不得推荐中间商或代理商参与供应，但供应商采用的销售模式属于完全授权代理模式，没有其他销售模式存在的特殊情景例外。
第二十六条 供应商准入过程中，必要时应组织对拟入围供应商进行实地考察，具备下列情形之一的，应当组织考察：
(一)与生产紧密相关，对项目进程具有较大影响的关键物资采购;
(二)技术含量较高且价值较高的主要、大型设备及原材料的采购;
(三)拟推广试用的新材料、新型关键设备的采购;
(四)认为其他应当考察的情形。
对在河南煤化集团内部具有良好业绩的成熟供应商可不再进行考察，但应将书面咨询材料存档备查，对于应当考察而未进行考察的供应商一律不得入围。
第二十七条 拟组织供应商考察活动的，由物资供应部牵头组织，须提前2日通知纪检监察部门参与(未按要求通知监督部门参与的，对考察结果可不予认可)，并须统一执行《永煤控股物资采购供应商考察模板》(附件5)：
(一)统购物资供应商考察模板适用于永煤控股统购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部负责组织协调，原则上应邀请使用部门、技术部门和永煤控股专业技术、审计监察、法律和物资供应管理部(龙宇国贸)等部门参加。
(二)自购物资供应商考察模板适用于自购物资或永煤控股授权自购物资的供应商考察活动，具体由物资供应部组织协调，原则上应邀请使用部门、技术、财务、法律监察等相关部门参加。
(三)组织供应商考察活动的，应当于考察结束之日起7日内(不分统、自购)，将签章手续齐全的考察报告报物资供应管理部和相应的纪检监察部门备案。
旅途中的夜光。 - 雪 飞 - 雪飞博客
第七章 供应商考核评价
第二十八条 对在库供应商采用日常考核和年度评价相结合的方式进行动态考核评价，临时供应商不参与考评。
第二十九条 物资供应部应当对在库供应商及产品、服务等方面信息实行跟踪，根据使用单位反映的产品质量、现场使用、售后服务等情景，对供应商产品、业务信息进行收集、记录，作为供应商考核的重要依据。
第三十条 对在库统购物资供应商在日常业务往来中发现的问题，物资供应部负责及时填写《河南煤化集团供应商违规违约行为记录表》(附件6)报物资供应管理部，由其汇总整理后上报河南煤化集团。
第三十一条 对在库供应商(重点为发生业务往来的供应商)的年度考核评价于次年1月份进行，评价结果作为供应商准入、退出、分级与使用的重要依据。
(一)河南煤化集团、永煤控股统购物资供应商年度评价按河南煤化集团、永煤控股统一要求执行。
(二)公司自购物资供应商年度考核评价程序：
1、物资供应部发布供应商考核评价通知;
2、各部门根据通知要求，对自购物资供应商进行考核评价，考核结果按要求报送物资供应部，对与本单位无业务往来的供应商不进行考核评价。
3、物资供应部根据考核结果，结合日常信息掌握情景，牵头组织安全技术、生产、企管部、财务、审计监察等相关部门，对供应商进行考核评价。评价结果汇总后统一进行公开发布，年度无业务往来的供应商无特殊情景维持原评价结果。
第三十二条 对供应商年度考核评价采用量化打分方式进行(评价资料和办法详见附件7《公司供应商年度考评资料及评分表》)，评价采用百分制，资料包括产品质量、产品价格、履行本事、售后服务等项目。在评分汇总时同一供应商同类产品在不一样项目中出现扣分的，可累计扣分，该项分值扣完为止;对于同一供应商同类同批次产品出现的相同问题涉及多个单位或部门扣分的，评价时不累加计算;分项考评中各考评分项所设分值扣完为止，不进行越项、超分值扣分。
第三十三条 供应商年度评价类别与等级确认
供应商年度评价主要对重点供应商、一般供应商、内部供应商进行评价，分别评出A、B、C、D四个等级：A级得分≥90分;B级80≤得分分③本公司样品试制时未及时交样试验或未及时执行相应整改，可酌情扣1―2分2.公司正式会议批评或抱怨每次扣2分3.客户批评或抱怨每次扣3分
备注A.得分为85―100分者为优秀供应商B.得分为84―70分者为合格供应商C.得分为69―60分者需进行相关辅导或协调D.得分59分以下者予以淘汰
评价结论
●谈判部是代表公司统一采购商品和确定供应商的唯一部门
●在确立合同前，供应商须向谈判员提供其厂商资信材料，商品的有关证明及特殊商品政府要求的其它证明（供应商须备有传真机，否则不能合作）。
☆营业执照、组织机构代码、税务登记证复印件。
☆生产许可证/代理证书复印件。
☆质量检测合格证/卫生检疫合格证/进京销售许可（对外埠产品）/商检证书（对进口产品）。
●超市总部供应商合同，对超市各店均有效。供应商和超市及其各店均需遵守执行。
●合同经双方确认后，谈判部将供应商的基础资料及合同条款的谈判结果录入电脑传送到店，并给供应商在超市唯一一个"厂商编码"（同一供应商供应超市不同部组单品，仅在"厂商编号"前加部组号以示区别）。
●购销单品清单为合同的重要附件，该附件为超市选购供应商具体单品的依据，是对确认每一单品基础信息的全面描述。
●购销单品清单须经双方签字确认，确认后谈判部将单品基础信息录入电脑传送到店，并给每一供应商的每一单品在超市唯一一个"单品编码"。
●供应商基础资料和其供应的单品基础信息（单品调整或包装/规格/价格等）如有变动，须以书面形式提前一个月通知谈判员，以便及时更正购销单品清单，变更电脑系统记录的供应商基础资料和单品基础信息。这样就会保证订货、收验货、对帐及结款的顺利，提高双方数据的准确和效率。
●双方确认合同后并非承诺购买，商品的采购需通过店订货单进行。如对合同或购销单品清单有疑问请与谈判员联系。
●有关商品及商品促销的所有问题，供应商应与谈判员联系解决。
●谈判部每星期一、二、四、五为供应商洽谈接待日。为提高效率，请与谈判员预约洽谈时间。
●为节省往返时间，供应商及其单品基础信息变更和促销确认请尽量以传真形式通知谈判员。
关于订/送/验收货
●店营业部门依据谈判部传送的供应商及单品基础资料，根据店内销售及库存情况向供应商发送订单（订单须是电脑打印，手写订单无效）。
●订单须以传真方式向供应商下达（非传真方式供应商可拒绝送货，并向公司稽核部反映）。
●供应商收到订单后，要按订单及时备货并按要求时间送到订货店的收货组。
●供应商必须按订单送货，与订单不符收货部拒绝收货，商品质量有问题拒绝收货。同样错误不允许重复发生。
●订单传真不清楚或订量不清楚，请与店指定人员联系确认。临时货量不足或断货，请及时向各店营业主管或经理反映，协商解决方案。长时间（15天以上）断货或供应商已停止生产供应的单品请提前一周向谈判员反映，以便谈判在电脑系统内及时终止，店营业不再订货。
●收货完成后，供应商请在订/验货单上签字确认。有退货请确认退价、量、额后，在退货单上签字。并记录订/验货单、退货单的流水号。
关于对帐和结款
●店财务部核算员负责与供应商对帐业务。
●在结款日前15天开始对帐。对帐时间为每星期一至星期五上午9：30到12：00。
●为节省时间，请供应商在对帐期以传真形式向核算员报数，在确认核算员收到传真后的最晚第三天核算员须向供应商电话答复数额是否相符，如不符双方应预约时间详尽核对。
●对帐完成后，请按双方核对的数额开具增值税票，并请供应商在结款日前至少7天将税票送至财务部，以保证按期结款。
●供应商第一次办理结款，请提供：
☆公司授权的结款代表人的证明，包括公司抬头的信纸、结款代表人的姓名和签名、盖有公司章。
☆结款代表人的身份证复印件并加盖有公司章（A4规格纸张）。
☆供应商的开户行及帐号。
●供应商发生退票，请用公司抬头的信纸说明支票作废原因，并加盖公司章，同时交纳10元手续费。财务部收到作废支票日起五个工作日后重新开具支票。
●供应商支票遗失，请立即到超市开户行挂失。如支票未被冒领，自供应商报告之日起30天后财务部重新开具支票。
关于工作划分
●谈判部谈判员负责：供应商的签约、终止，单品的新增、终止、变价等变更，促销，赞助费用。
●财务部负责：核收区谈判部谈判员与供应商确认的各项赞助费用。
●店营业/收货组的营业员/主管负责：订货、验货、退货。
●店财务部核算员/会计负责：对帐、结帐、赔偿。
●店营业经理负责：长期租用店内堆头、店内广告。
供应商在以上各环节遇到问题可投诉于谈判部：谈判经理/区经理；店内：店长。
关于业务其它要求
●我们合作双方都希望向顾客提供最低价优质的商品，这样可以赢得更多的顾客。对于我们双方，这就意味着销量的增加和生意的提升。为此，超市必须拥有最低成本。
●为推动店内销售，超市要求供应商积极参与促销，并支持超市的促销活动、新店开业和店庆等到活动。
●超市希望供应商和谈判员就商品调整、价格调整、促销活动等方面多加交流和建议，并愿与供应商分享销售业绩和市场信息。
●超市要求供应商在合作上必须诚实，提供的所有资信和证明材料必须合法真实有效，供应到店的商品必须与谈判员洽谈选定的商品一致。
●因商品质量问题导致顾客投诉或政府专业部门检查处罚的，造成超市相关损失由供应商补偿。超市并视严重和影响程度决定是否加重处罚或终止合作。
●超市规定所有业务洽谈必须与谈判员在公司的谈判间进行，所有业务活动公开。
●超市为保护我们合作双方的利益和顾客的权益及员工队伍的清廉，所有业务活动公开透明。
●超市相信供应商给予谈判或营业员工的任何好处（如回扣、礼品或其它好处）都会导致双方经营成本的上升和不必要的费用支出，我们不希望有这种情况发生，所以超市规定：
☆凡超市员工，不论职务高低，都不得出于个人利益从与超市有业务往来的公司或个人，收受任何礼品、小费、现金等形式的馈赠。这些馈赠包括：娱乐活动票券、有价证券、现金或商品形式的回扣，供应商支付的旅行、节日礼物、餐饮等。
☆该规定请供应商支持配合。如供应商出于自身利益贿赂超市员工，一经发现即终止合作。如员
工出于个人利益向供应商索要或利用权力压制供应商的正常合作，请直接向公司稽核部反映。
☆供应商赞助超市的任何费用，都须有谈判员和供应商双方确认的超市的收费单据，供应商凭此单据到财务部交纳确定的费用，财务部收讫后在收费单据上核章并向供应商开具相应发票，供应商将财务核章的收费单据交给谈判员，谈判员将此单据粘贴在合同中。谈判员未填收费单据或财务部未开具相应发票，供应商有权拒绝交纳。
☆未按时限交纳的费用，总部凭确认的合同或收费单据有权从应付货款中扣除。
关于供应商建议或投诉举报
●超市愿意听取接受供应商对双方业务合作有帮助、生意有提升的好的建议或意见。
●超市对供应商利益的维护，就是各级严格执行双方确认的合同、协议、单据及公司的规定。供应商对不执行的员工、部门可写清事实向公司稽核部投诉举报。公司对所有投诉举报内容（信件、陈述、举报人等）高度保密。
为规范酒店供应商管理,理顺酒店与供应商之间的供求保障关系,充分了解供应商的各项实力,确保正常运营,保质保量,使供应商能更好的服务于酒店。
供货商管理细则:
1、 对酒店所需的各种食材,物料等供应商要广泛的进行信息收集和了解。每月必须及时给酒店餐饮部出品负责人提供时令原材料,方便出品部及时更新菜品,推出新菜。
2、 涉及所有采购物资的供货厂商必须具备:《营业执照》,《税务登记证》,《食品安全卫生许可证》三证齐全者为我公司供方的进场前提。对牛羊猪,家禽,冻品类供应商还需提供《动物检疫合格证明》。
3、 送货及时,各供应商根据酒店要求准时送货,做到无延迟,无擅自未到情况。如有因送货不及时而造成影响的相应给予扣罚。
4、 收货卫生管理,各供应商验收完原材料后,需保持地面卫生清洁,做到地面无菜叶、无纸皮箱、无明显杂物等,另各供应商在负二楼卸货时,也应保持地面清洁,如有发现,每次扣款100元。
5、 各餐饮类供应商均由采购部统一规范管理,供应商送货人员在进入酒店范围后,如同酒店员工,必须遵守酒店员工管理条例。在公共区域不得吸烟,爱护公共设施设备,如有违反者,将由采购部进行双倍处罚。
为规范酒店供应商管理，理顺酒店与供应商之间的供求保障关系，降低酒店采购成本，保质保量达到利益上的双赢，酒店对供应商的管理将逐步完善。现规定如下：
一、供应商应按照酒店的要求，合理配备供应品种，为酒店提供质高价廉的、性价比高的产品；
二、供应商必须保证供应的货品符合国家各项质量（卫生、食品，包装）等规定指标，并按规定提供相关的检验检疫报告，配合各主管部门的检查，如有违规现象，须承担相关的法律责任和经济责任，并赔偿酒店的相关经济损失；
三、必须保证每日供应品种和数量，并按照酒店规定的时间送货做到无延迟，无擅自未到情况。对当天需要补货应该及时补货。如有因送货不及时而造成影响的相应给予扣罚。如果经常性缺少品种或者不按规定时间送货，酒店将对供应能力重新进行考核。
四、供应商必须按照酒店申购单的要求提供货品，不得随意更换品牌、规格、数量，没有订单的货品，验收负责人有权拒绝验收。
五、供应商应保证供应货物的数量（或重量），散装货物按照实际称量结算，包装物品的实际重量与标注的重量差异不得超出包装物注明的差异，否则按照短斤缺两视为违约一次；
六、酒店验收负责人如发现供应商的`货品出现短斤缺两、以差充好、价格欺诈等不诚信的行为，一律拒收、重送或补足份量并进行相应处罚，如发现3次以上类似情况的，餐饮部负责人有权可对该供应商进行清退及更换供应商，并扣除当月全部货款的30%作为处罚；
七、供应商每个定价周期（每月）提供一次报价，在确定的价格执行期间，如果价格变动幅度超过±5%，可书面通知酒店（采购负责人及财务部），酒店同意予以调价。如发现市场价格降低，而供应商没有调整，第一次扣罚该品种从定价之日至发现之日的全部差额款，第二次加倍，第三次扣除当月全部货款的5%作为处罚（如第三次金额低于第二次标准，则按差额三倍处罚）。
八、收货卫生管理，各供应商验收完原材料后，需保持地面卫生清洁，做到地面无菜叶、无纸皮箱、无明显杂物等，另各供应商在停车场卸货时，也应保持地面清洁。
九、餐饮类供应商均由餐饮部和采购负责人负责统一规范管理，供应商送货人员在进入酒店范围后，如同酒店员工，必须遵守酒店员工管理条例。在公共区域不得吸烟，爱护公共设施设备，如有违反者，将进行处罚。
十、关于对供应商的扣罚，由验收人员开单，采购负责人及餐饮部负责人签字交由财务部，在货款中进行体现；关于冻货等货品，财务部根据当月送货数量有权扣减部分金额。
十一、供应商具有申诉权。酒店对其进行处罚时，若有任何申诉，可先后报告至餐饮部副总监、财务部总监、酒店副总经理、酒店总经理处。
十二、供应商应在每月20日前提供上月供应货品对账单并开具国家规定的正规税务发票，酒店财务部收到上述资料并核对无误后，在7个工作日内支付货款。
十三、供应商愿意为酒店提供货品，视为同意酒店《供应商管理规定》，酒店保留修改上述规定的权力。
1、目的确保合同的执行力。
2、企管部在供应部提交市场调研报告之日起一周内，组织设备部、生产部、质检部、技术中心、财务部、供应部的有关人员对供应部提交的市场调研报告进行评审。
3、与会人员根据供应部提供生产商(供应商)的信息对生产商(供应商)进行客观的评价，按无记名方式对生产商(供应商)按百分之五十的比例入选投票，得票超过与会人数的一半以上者确定为入选生产商(供应商)。
4、供应部对入选生产商(供应商)在确定之日起二天内以电子邮方式寄出标书，要求生产商(供应商)在发出标书之日起一周内寄出标书(以当地邮擢为准)，超期按弃权处理。
5、供应部要对生产商(供应商)提交的标书保密性负责，严禁在开标会前私启生产商(供应商)提交的标书。
6、企管部按时组织设备部、生产部、质检部、技术中心、财务部、供应部进行现场评标。评标程序为：1、检查标书的完整性；2、开启标书；3、宣读标书；4、汇总计算平值；5、按低于平值总标数的百分之五十计算定位数；6、按低于平值第一开始往低值向下推移到定位数，确定中标标的。7、填写中标书，与会人员签名确认。
公司供应商管理制度
（试行）
第一章总则
第一条为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水平，加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安全系数及供应可靠性，特制定本制度。
第二条公司对物资供应商实行统一归口、三级审核，统一建立公司物资供应商档案库，实行供应商准入制度、对合格供应商定期进行评价与考核、动态管理。
第三条供应商的准入采取各单位评审推荐、平台审核备案、集团公司审定添加至供应链系统模式。
第四条原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家（特殊物资除外）。
第二章机构及职责
第五条公司生产管理部是物资采购的管理部门，负责统一管理公司及各单位生产类物资采购管理工作，供应商管理中主要履行以下主要职责：
（一）组织制定公司供应商管理制度；
（二）各单位供应商准入审核备案工作；
（三）织织制定各单位供应商管理的政策与机制，下达各单位执行，监管各单位供应商管理工作。
第六条各单位采购部门负责本单位范围内的供应商管理工作，履行以下主要职责：
（一）组织建立供应商资质审查小组，落实供应商准入管理工作。
（二）组织建立供应商考核小组，落实供应商考核管理工作。
（三）依据平台下达的供应商管理政策，参与供应商评审、推荐和考核工作。
第三章供应商准入管理
第七条供应商准入必须具备以下基本条件：
（一）具有法人资格；
（二）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等；
（三）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录；
（四）具有完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及集团公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况；
（五）集团公司或平台要求具备的其它条件。
第八条供应商进入我公司除提供供应商的基本信息外，还要提供必要的资质资料，资质资料包括：
（一）营业执照复本及复印件；
（二）税务登记证副本及复印件；
（三）组织机构代码证；
（四）法定代表人证书或委托代理证明及复印件；
（五）相关资质证明（生产许可证、检验报告等）或必要的文件；
（六）企业通过的IS09001体系证明文件；
（七）要求提供相关年度财务报告及近三年业绩报告；
（八）特殊行业的强制认证、强制检定产品的生产许可证、经营许可证、专利产品证书；
（九）其它能证明该单位供应实力的资信文件。
第九条供应商准入审批程序
（一）采购管理部门在规定的时间内，根据要求填写《供应商调查表》，同时要求供应商提供相应的资质资料，所有资料必须加盖单位公章并保证真实有效。
（二）采购管理部门对供应商资质文件初审后，将供应商资料及初审结果递交至各单位资质审查小组，由资质审查小组对其进行评选评定。
（三）评定合格的供应商进行送样，由技术及质量监督部门进行评定并提交验收报告，验收合格的供应商对送样物资进行报价，采购部门负责比价、议价，原则上议价后物资价格不得高于同类物资采购价格。
（四）经综合评分，合格的供应商由采购部门提交供应商开发报告，经主管领导审核，总经理审批后，报平台审核备案，集团公司审定添加，录入我公司合格供应商名录并发放供应商准入证。
第十条供应商准入证实行有效期制，准入证有效期一年，每年12月份审验一次，期满后复审。复审合格的，换发新证；不合格的，准入证作废并收回，取消准入资格。
第十一条供应商发生更名时，其准入资格自动取消，从供应商名录中予以删除，供应商需重新按照准入流程申办供应商准入证；
第四章供应商的考核管理
第十二条各企业考评小组每季度对合格供应商进行一次考评，当供应商所供物资发生重大质量事故时，随时对供应商进行评价及考核，确保供应商供货质量的稳定性及持续的降低采购成本，评价小组根据供应商的实际行为按照公平、公正、公开的原则，对供应商进行客观的评价。
第十三条供应商评价标准（产品质量：40分，价格：30分，交货期：20分，售后服务：10分）
（一）产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因素，供应商在供应产品的过程中，采购人员、库管员、技术人员及生产使用部门人员应积极配合对供应商所供应的产品进行质量监督和检验。物资验收时每发生一项质量不合格的，扣2分，该项物资第二次验收不合格的，扣10分，物资安装后发生一般质量问题的，扣10分，严重影响公司安全生产的，本项不得分。
（二）价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数，各企业根据所属物资情况，参考市场价格，对主要物资建立物-4-
资价格信息库，供应商物资采购价格每高于合理利润价格1%，扣1分，每高于合理利润价格2%，扣2分，依次类推；同一供应商供应几种物料，按平均计算。
（三）交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标，每类物资逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，给公司安全生产造成重大影响的，本项不得分。
（四）售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后，供应商所做的售后工作。供应商应主动提供售后报务，主要对产品的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退换，对售出产品的使用跟踪、使用效果的回访，或通过问卷调查等方式，更好的为公司服务。评价得分：按期服务：10分；偶尔拖延：7分；经常拖延：2分；置之不理：0分。
第十四条供应商等级划分
（一）A级供应商（优秀供应商，考核评定≥90分）
（二）B级供应商（良好供应商，考核评定≥80分）
（三）C级供应商（合格供应商，考核评定≥70分）
（四）D级供应商（不合格供应商，考核评定＜70分）第十五条供应商考核处理
（一）A级供应商：各企业物资管理部在付款方式、物资采购数量上给予优先安排，该类物资采购总额≥50%
（二）B级供应商：由物资部提请供应商改进不足，并限期整改，整改不力的降级处理，该类物资采购总额≥30%。
（三）C级供应商：由采购部、技术部、质监部等部门予-5-
适用范围：
所有向公司提供建材及设备的供应商，以甲供、限价及限品牌供应商为主（包括生产厂家、代理商、经销商）。
规范目的：
1、全面了解供应商的资质，信誉及供货能力。
2、全面评估供应商所供产品的价格、质量、供货情况及安装调试、售后服务等方面是否符合公司的要求。
3、建立长期稳定的、可比较选择的建材及设备供应商网络。使公司的材料、设备采购工作达到'快速、准确、及时、优质、价廉'的水平。从而降低采购成本，保证产品的质量和交货期。
第一部分：评估小组人员的组成
第一条：评估小组由公司建材采购协调小组及各专业人员组成。
第二条：专业人员包括公司专业工程师、项目审算、工程及设计人员。物业管理人员。专业人员由公司建材采购协调小组按产品类别组织。必要时可邀请供应商对其产品作当面介绍。
第二部分：工作内容及程序
第三条：评估工作依据二个评估表的项目进行：《认可材料、设备供应商评估表》、《供应商供货情况评估表》。
第四条：《认可材料、设备供应商评估表》由供应商和专业评估小组填写；《供应商供货情况评估表》由项目经理部有关人员和各部门填写。
第五条：《认可材料、设备供应商评估表》由向我司提供建材、设备的供应商填写后，经建材采购协调小组按产品类别组织专业人员进行评估。
第六条：评估的方法是按产品类别及销售形式对供应商逐项进行审定。从所提供的资料中判断其规模、产品质量和供货能力，挑选出有意向的供应商，对其进行实地考察后，确定评估结果。
第七条：评估结果上报公司主管领导批准认可后，由建材采购协调小组进行分档。
第八条：评估结果可分为三个档次：'可以合作'、：：'留作备用'、'不能合作'。'可以合作'即评估小组一致认为该供应商可以合作的。进入公司《已评估供应商名录》。待有合作项目时优先试用进行合作。'留作备用'即评估小组有两人以上认为该供应商只能留作备用的。进入公司《留作备用供应商名录》。待将来应急时使用。'不能合作'即评估小组两人以上认为该供应商不能合作的，将其淘汰。进入公司《不能合作供应商名录》。
第九条：《供应商供货情况评估表》适用于已与我司合作的供应商。在保修期满以前由项目经理部经办人填写，保修期满一个月内由公司建材采购协调小组组织各部门进行评估。
第十条：评估方法为权重比例和百分制评分相结合的方式：根据实际操作情况给出各单项评分，然后按权重计算总得分，得出评估结果，上报公司领导批准认可。
第十一条：评估结果按总得分高低分为四个档次：'可以合作'、'需要改进'、'重新评估'、'不能合作'。
第十二条：'可以合作'即80分以上可直接进入公司《可以合作供应商名录》， 将来有采购项目时优先选择。'需要改进'即79—70分之间，向其指出需改进部分要求其整改后，进入公司《可以合作供应商名录》。'重新评估'即69—60分之间，向其指出需整改部分并要求其提供整改方案后，进入公司《留作备用供应商名录》，留作将来应急时再合作，如在重新评估时没有改进的则进入不能合作档。'不能合作'即60分以下，因此不能合作而将其淘汰，进入公司《不能合作供应商名录》。对此类供应商要加以注明，防止与其再合作。
第十三条：所有与公司签定的建材、设备采购合同，在执行后都要填写《供应商供货情况评估表》并对供应商进行评估。当进入公司《可以合作供应商名录》后，经过三次合作均为理想的供应商，可确定为公司建材及设备采购《长期供应商名录》。但在每次合作中有一次合作不理想的供应商，即作降级处理。《长期供应商名录》作为公司今后建材和设备采购的首选对象。并逐步向定向采购供应商发展。
第十四条：所有评估表格评定后均由采购协调小组存档，并交公司办公室和集团协调小组备案。
第三部分：评估表格
第十五条：附表1《认可材料、设备供应商评估表》：
第十六条：附表2《供应商供货情况评估表》：
第十七条：本规范监督执行人：公司采购协调小组负责人。
第一章总则
第一条为加强电动车辆股份有限公司(以下简称公司)的外协件采购管理;满足整车适应用户个性化需要的快速应变能力,保证外协件供应商(以下简称供应商)能够系统化、模块化、高质量、低成本、准时快捷地提供公司生产所需的零部件和总成特制定本办法。
第二条本办法适用于公司电动汽车及其它延伸产品的协作配套件供应商的管理。
第三条本办法所指外协件为非本公司生产的,从相关生产企业采购的总成及零部件。
第二章零部件采购的基本原则
第五条纳入到新型的协作配套体系的供应商,应具有较强的产品开发能力,具有适应整车满足用户个性化需要的快速应变能力,所提供零部件在国内具有领先水平,有参与国际竞争的能力,产品质量高,能够做到系统化、模块化供货,企业的部分或者全部已经融入国际零部件供应体系。
零部件采购应遵循下列原则:
1、竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先的原则;
2、从企业的财务状况、产品研发能力、工艺制造水平、质量管理水平、供货服务能力五个方面对供应商进行评价并择优选择供应商;
3、逐步实施全球采购,采购管理与国际接轨;
4、从开发周期缩短化、生产准时化、成本最低化、采购全球化、零部件通用化、底盘平台化、产品开发及装配模块化的思路构建新的采购模式;
5、与供应商建立合作伙伴关系,利益共享、风险共担;
6、实行a、b点动态管理制,采用供应商a、b、c、d四级评价考核体系,对合格的供应商实行周期评价,动态管理,优胜劣汰;
7、在条件成熟时推行供应商产品准时制供货(jit) ;
8、实施供应商产品质量赔偿和激励管理;
第三章工作流程及控制要点
第六条制造部在相关部门的配合下,负责将通过各种方法和手段收集到的与公司产品开发和生产有关的生产企业的相关信息录入公司潜在供应商信息库。
潜在供应商资源库里的供应商分成三个层次:潜在供应商;合格潜在供应商;合格供应商;第七条制造部负责组织研发、财务等部门对潜在供应商的资格进行认可。
通过潜在供应商的资格认可的供应商经公司分管副总经理批准后成为合格潜在供应商。
对潜在供应商的资格认可主要从以下六个方面进行评价:
质量体系管理能力(500分) ;
中国 3000万经理人首选培训网站实物质量(200分) ;
财务状况(100分) ;
产品研发能力(200分) ;
工艺保证能力(200分) ;
交付服务能力(100分) ;
特殊优势(不评分,作为参考)
潜在供应商资格认可的详细标准见附录1《潜在供应商资格认可标准》 。
潜在供应商资格认可合格标准:
1.下列情况之一者不能作为合格的潜在供应商凡两个以上方面的得分为零分的;凡评价中出现“该企业<800分的(允许无产品研发能力的为600分) 。
2.下列情况之一者,必须经过改进并进一步评价后才能确定为dfev的合格潜在供应商:凡评价得分<1000分的(允许无产品研发能力的为800分) ;除“产品研发能力外” ,其它项有得零分的。
没有以上情况且得分值≥1000分的,则潜在供应商资格认可合格,成为合格潜在供应商。
对供应商按所供产品的重要度、产品质量对整车(主机)质量的影响程度、产品的技术含量和质量风险、辆份资金占用量等因素对供应商按a、b、c分成三类,对a、b、c三类供应商分别提出建立质量保证体系的`要求。
1.供应商分类的基本原则: a类:影响安全环保项和关键项质量的零部件;辆份资金占用大的零部件; b类:对整车(主机)质量影响比较大;有一定技术难度和风险;辆份资金占用比较大; c类:对整车(主机)质量影响比较小、技术难度及风险小、辆份资金占用小。
供应商以其所供应协配件中类别最高的零部件为准进行分类。
2.对a、b、c三类供应商的质量保证体系要求:对于a类供应商:建立qs 9000质量保证体系并通过第三方认证;对于b类供应商:贯彻qs 9000标准,通过iso 9000第三方认证;对于c类供应商:贯彻iso 9000标准,鼓励通过iso 9000第三方认证; dfev对供应商质量体系的具体要求见附录2。
第八条制造部根据产品开发的总体进度安排组织公司研发、财务等部门就相关产品的开发和试制工作与潜在供应商进行技术交底和价格、进度咨询。
第九条制造部对合格潜在供应商反馈的有关信息结合公司的总体开发进度安排进行综合分析评价,选定1-2名合格潜在供应商,并签定有关产品开发试制协议。
第十条选定的合格潜在供应商与公司研发部门一起按照同步工程的要求参与产品研发工作。
公司研发部门先向零部件供应商的设计部门提出与整车性能装配相关的要求。
合格潜在供应商负责零部件内部结构的设计,考虑产品的经济性、通用性,缩短开发周期,降低产品的生产成本,并按产品开发试制协议的要求提供装车样件。
中国 3000万经理人首选培训网站第十一条制造部在有关部门配合下组织样件试装车。样件试装合格的合格潜在供应商成为合格供应商。
第十二条根据样件试装车情况,并结合对供应商价格、质量、供货的准时程度、售后服务水平、等因素的综合评定结果,与供应商签定最终的批量供货协议及产品质量赔偿协议。
第十三条合格供应商进入批量供货阶段后,制造部负责对供应商的批量供货水平和业绩进行日常评价,评价结果与产品价格和装车份额挂钩。
供应商日常业绩由制造部从质量、交付、服务、价格等几个方面进行评价。
评价采用定量打分的方式进行,做到公平、公正、公开。
评价采用日常评价与第二方认证及年度评价相结合的办法由分公司根据评价结果对供应商按优秀(a级) 、合格(b级) 、基本合格(c级) 、不合格(d级)进行分级排序,实行等级管理。
对优秀供应商予以表彰和奖励并从供货比例、新产品配套、财务结算等方面予以优先;对基本合格的供应商向其提出改进建议;对不合格的供应商要求其限期整改,对经整改后仍达不到要求的由制造部提出取消合格供应商资格的申请,报公司分管副总经理批准后实施,该供应商的相应产品纳入dfev潜在供应商资源库进行管理。
第十四条制造部定期组织公司有关单位对供应商进行第二方质量体系评价和认证工作。
第四章
第十五条第十六条第十七条本办法自发布之日起开始实施。
本办法由制造部负责解释。
附则
供应商选择及管理工作流程图为本办法附件。
1.0 目的
为了加强对供应商的管理，完善供应商选择、评估及考核，特制定本制度。 2.0 范围
本制度适用于本公司提供产品或服务的承包商的选择、评估和考核。 3.0 职责
3.1 供应部负责供应商信息的收集、分类评估，合格供应商的档案建立及考核。
3.2 总工办负责供应商技术资料的提供及技术支持工作。
3.3 总经理、副总经理负责参与重要供应商的评估及考核。
3.4 财务部负责核定资金预算、供应商资料的审核备存及应付帐款的对帐及付款。
3.5供应部负责供应商评估及考核结果的审核及本制度的审核确认。
3.6 供应负责本制度的编制、审核、调整以及监控执行。
3.7 总经理负责供应商评估及考核结果的批准及本制度的批准执行。 4.0 内容
4.1供应商的选择
4.1.1采购员根据采购部门提供的采购产品特性导向选择采购类别
及方法，并据此进行采购信息收集。
4.1.2采购信息收集分为产品信息收集、市场行情调查、供应商资料收集、替代产品资料收集及核定资金预算等。
4.1.3产品信息收集：由提出采购部门提供的产品图纸、材质要求、品质要求、采购数量等；
4.1.4市场行情调查：根据专业网站论坛、行业报刊杂志、供应商样本资料、黄页信息及业内人士介绍等方法进行相关采购物品的`市场行情调查；
4.1.5供应商资料收集：对供应商的合法资质、企业信誉状况、宣传样本、产品质量状况及产品有关证明、ISO管理体系认证证书、供货能力及服务质量等相关资料进行收集；
4.1.6替代产品资料：根据产品特性进行相关替代或关连产品资料的收集；
4.1.7核定资金预算：确定公司财务方面的资金预算。
4.1.8采购员对收集的信息进行分类汇总。（相关证明材料需依类别备附）
4.2供应商的评估
4.2.1供应商询价、比价、议价由采购员负责实施（详见《采购控制程序》）。
4.2.2索样：根据需要的产品图纸、性能指标等参数，要求供应商按要求提供样品。
4.2.3供应商样品经需求部门检验确认后，由采购员依相关采购评估项目内容提供供应商名录报财务部主任，财务部主任依项目内容召集相关部门人员进行采购项目评估。
4.2.3.1供应商的合法资质：对供应商营业执照、组织机构代码证、税务登记证等相关资料进行验证评估。
4.2.3.2ISO管理体系认证证书：对供应商的ISO管理体系运行情况进行 评估。
4.2.3.3产品质量状况及产品有关证明：根据索样检验确认记录对供应商的产品质量情况进行评估；根据询价、比价、议价单对供应商产品价格情况进行评估。
4.2.3.4供货能力及服务质量及企业信誉状况：根据供应商服务承诺、供应商上游供应商和下游客户事实调查结果、同行业对比等进行评估。
4.2.4供应部经理将经相关部门人员评估后的供应商评估情况提交总经理批准。
4.2.5如审批结果合格后，则转入合格供应商进行请购作业，并建立《合格供方名录》；如审批结果不合格，则根据采购部门要求的内容进行谈判或重新选择供应商进行评估。
4.3供应商的考核
4.3.1公司每年对所有合格供应商进行一次过程考核。（如遇重大质量问题或事故时，可立即对供应商实施考核）
4.3.2由采购员依相关采购考核项目收集相关考评资料报供应部经理，供应部经理依资料内容召集相关人员进行采购过程考核。
4.3.2.1考核项目和方法
1） 价格：依多家供应商价格比参数值进行考核。
2） 服务：依服务满意度调查结果进行考核。
4.3.3根据考核分数进行供应商级别分类：共分A好、B一般、C差三类。
4.3.3.1评为A类供应商，选择加强合作；
3） 4.3.3.2评为B类供应商，选择减少合作；
4.3.3.3评为C类供应商，选择直接淘汰。
5.相关文件