关于证券公司工作总结（精选32篇）
20xx年度工作总结 20xx年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴望，我顺利通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参加工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司的具体运作流程，公司的规章制度有了一定的了解，对前台以及电话回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来公司时间不长，但在这3个月的时间里，我学会很多，收获很多，现将我的工作总结如下：
一、思想品德及自身素质方面
刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助下，思想上有一定的提高。本人能够按照公司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司分配的任务。
在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的宝贵工作经验，学习专业知识。多琢磨，学习到的业务知识反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决，如有超越自己知识范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基本途径，对于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结，不断为自己今后的工作积累经验。
二、工作能力及相关业务方面
通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了一定的了解，对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解，客户对客户经理以及营业部服务人员的`日常服务是否满意，客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回访单子；对老客户提出的问题给予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助下，我对前台的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结：
（一）电话回访业务：
进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累计达到1599个，重要通知类回访113个，定期回访758个。在众多电话回访中，本人本着诚恳待人的态度为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户的满意以及肯定。
（二）前台业务：
为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。
在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊业务资料。各项资料可以说是所有业务中最基础的，也是最容易掌握的，是所有业务的铺垫。只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提供资料，办理业务。
1、开户岗业务：
主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的情况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发现客户股东账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在结束当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。
2、复核岗业务：
对开户业务以及特殊业务审核后给予复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。
3、特殊业务岗业务：
主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，给予相应的继承业务操作。
（三）积极配合IT部门做好系统测试工作。
三、工作中存在的不足
1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满意，放心。
2、工作态度上还认识的不够深刻，工作积极性有待于提高。
3、业务方面仍有不熟练的地方，还需要自己多记多练。
4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。
5、服务意识需要加强，对客户咨询的问题应耐心给予解答。
证券公司办公室年度工作总结一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。
一、转变观念，干部员工岗位竞争上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。
今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竞争上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞争和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞争带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竞争和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
二、减员增效，合理设置岗位和人员。
从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。今年以来，公司陆续裁减了13名临时员工，并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次，永丰交易部7人次，电脑部5人次、业务部12人次，财务部7人次），办公室6人次。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。
三、建章立制，强化内部管理。
根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，发现违反规定x人次，罚款x元。昆按章奖励x人次，x元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。
在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。
四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。
在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。
五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务。
在今年的工作中，我们加强了办公的规范化程序化工作，在文昆件的收发、打字、复印、车辆调用、物品的领用方面都强调了程序昆和规范，使这些工作与上年相比都有所加强。
在档案整理工作中，我们接受了市档案局的工作意见，整理完昆成了公司文书档案。在整理文书档案的同时，办公室还起草了本溪昆证券公司公司志，公司志对我公司从一九八八年成立至今的情况进昆行了一次全面系统的记录，形成了近四万字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。
在文秘总务工作中，办公室认真起草公司各类文件31份，及时昆收发、传阅、归档各类文件资料12卷，打印各种材料184份，复印材昆料95200余份，负责征订、收发、整理各种报刊杂志53种。
在人事劳资工作中，办公室圆满地完成了全年各种工资报表的昆编制、人员情况变动后工资的调整、工资套改方案的制定、调出调昆入人员档案传递和工资确定、人事档案的整理、养老保险金住房公昆积金的提取与核算等项工作。
在物品管理方面，今年我们对办公室仓库进行了调整，对出入昆库物品实行了出入库单制度，配合财务部门开展费用核算，分清各昆部门费用。全年共入库物资3.75万元，出库物资2.50万元。固定昆资产和低值易耗品的盘点工作，按照年初的计划进行了一次盘点，昆发现了许多存在的问题，并提出了改进意见。
在车辆管理与保障方面，主要是确定专人负责，确保了运款用昆车、总经理用车、保障部门一般用车的实现，在行车安全和保持车昆况完好两方面的工作也取得了显着成绩。在行车安全方面，要做到昆了严格遵守交通规则，不开“英雄车”，不酒后驾车，限制了疲劳昆驾驶，恶劣天气减少出车。参加了各种车辆保险。在保持车况完好昆方面，抓好了一年一度的车辆年检工作，配合有关部门对车辆进行昆全面检测，为安全行车提供了保证。平时对发生的小毛病都认真对昆待，及时处理，决不拖延。保持车辆的整洁，严格限制外借车辆。昆全年共安全行车10.6万多公里，没有发生重大行车事故。
六、“三防一保”工作常抓不懈，确保全年安全无事故。
“三防一保”工作是办公室的一项重要工作，在当前社会治安昆不好，金融案件屡屡发生的情况下，作为现金流动量很大证券公司，昆抓安全保卫工作显得尤为重要。
办公室在抓这项工作的时候，一方面经常提请公司领导抓安全昆抓防范，对公司职工的思想状况特别是重要岗位上的职工思想状况昆进行分析，做好教育防范工作；另一方面，经常与公安局二处保持昆联系，及时了解和通报社会治安情况，金融安全角势，做到心中有昆数，及时地提早地加强安全防范措施，使不法之徒知难而退。
对经济警察的管理，我们提高了对经警的要求，及时组织学习昆上级文件和通报社会治安情况，组织经警武器射击训练两次，防火昆训练一次，经警责任心得到了提高，在处理股民纠纷和维护交易秩昆序方面起到了重要作用。
在车辆运款方面，办公室司机与经警和有关部门人员密切配合，昆安全、及时地完成了十多亿元的运款运券任务。
七、组织多种多样的职工福利和各种丰富多彩活动。
止到今昆年年底共组织各种福利10余次，金额*万元。今年以来，公司还组昆织业务技能竟赛一次，爱岗敬业演讲一次，内控制度学习答题一次，昆旅游活动两次，文体活动三次。通过这些活动的开展，提高了全体昆职工的'工作积极性。
八、几点体会和不足一年来的工作，有许多体会和不足，主要有以下3点。
1、要提高责任心和全局观念，强调以身作则。提高责任心和昆全局观念，一方面是指在办公室工作中，许多工作是没有事先安排昆和没有预见到的，公司的大事小事，其它部门不管的都是办公室的昆事，不能与其它部门相互推委，办公室要主动地想着办；另一方面昆是指办公室同事间的工作，能相互补位的要相互补位，不能相互补昆位的，要相互提醒协助完成工作。强调以身作则，是指办公室人员昆在与外单位办理工作的时候，要注意公司形象，要严格要求自己；昆在公司内部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。
2、办公室工作要条理清晰，要有计划，要明确分工和责任。昆由于办公室大部分工作是可以预见的，所以工作要计划好，安排好，昆不能等着来什幺工作再去作什幺工作，没事就闲着，那样不但很多昆工作做不好，还会出现手忙脚乱的情况。抓计划工作还要抓全公司昆各部门的计划工作，督促各部门按计划完成任务。分工明确和责任昆清楚实际上是计划到人的体现，每个人都要知道自己该干什幺，负昆什幺责任，那样就会积极主动地去完成自己的那份工作任务。其实昆许多工作没做好，一个重要的原因就是责任者没有感到那份工作就昆是自己的，这就是责任不明，分工不清造成的。
3、要加强对职工的各项考核工作，要抓职工的岗位素质教育。昆今年办公室虽然抓了各项制度的落实，但工作开展的远远不够，许昆多考核项目还没有抓起来，明年要根据新的制度，大胆地抓好这项昆工作。抓职工岗位素质教育，包括提高办公室职工的素质，要有竞昆争意识和危机感，多组织了解外面的情况，多组织业务学习。
在柜台实习的时间尽管短暂，但却让我学到了很多东西，这对我今后的工作将有较大的帮助。下面我把我在柜台实习的情况及收获，感悟整理成文。不光是为了完成工作任务，更重要的是为了总结经验与不足，为做好今后的工作奠定基础。在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包含开立股东账户，资金账户，办理各种委托方式，银证联网，查询，交割单打印，对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户，销户，客户普通信息修改，客户特殊信息修改以及创业板，基金，权证交易的开通也都有所了解。这些对我今后在客服部的.工作都有很大的帮助，只有了解这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户对相关问题的咨询，提升服务质量。
在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足：做事情马虎，粗心大意。在填写客户资料的时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作"粗心"是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失。因此这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做每一件事情，避免失误，提升工作效率。只有这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任自己所在的岗位！
在实习报告的最后，感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会，感谢柜台员工的无私帮助。希望在今后的工作中，大家能继续一起努力，互帮互助，为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量！
公司已经成立九周年了，在这九周年司庆的典礼上，听着董事长的讲话感慨万千，我们都知道公司是从小到大，从无到有，靠着一点点积累、打拼，脚踏实地的奋斗才有了今天的规模，而在溧阳市场上能做到一枝独大，除了上层领导的正确决策外，也与营业部负责人的超前意识与管理能力、交际公关能力有关，而每一个员工能按部就班的做好自己的本职工作更是关键。而且在典礼上也花了大价钱特别邀请了心理学专家给我们上了一堂生动的课，给我们以心理上的释然，更是能体会到东海对于我们每一名员工不仅仅是在物质上的关照还有更重要的精神上的关爱。
我们客户经理来了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力过，付出过辛勤汗水的一批人。我觉得证券从业者与股票一样，人生随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松，体会不到压力，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。
因此，对于公司里组织的各种学习活动我都积极参与，以不断提高自己的理论素质和业务技能。通过多问、多学、多练，多与客户交流拓展业务。比如：10月_日，张女士经常来我所在的银行取款，在排队等候和她的闲聊中了解到，她是证券公司老客户，有理财意愿和风险承受能力，在几次诚恳的服务与交流后，取得了她的信任，她高兴的接受了我的建议，并留下了联系电话。在理财基金销售开展时争取到了她的加入。
驻点的银行我们工作的重要平台，与行内员工搞好关系极其重要，因此我也利用自己所学过的会计知识，积极协助来银行办理业务的需要帮助的客户办理手续，与银行内员工建立友谊，利用自己所掌握的知识，为银行内炒股的人分析股票，并利用自己计算机方面的一点知识帮助他们排除电脑故障，让他们感觉到我存在的价值。只有这样才会取得他们的信任与关照，他们才会将他们的客户介绍给我。作为需要不断与陌生人打交道就是工作的客户经理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、责任感等方面要有较高的道德修养，作风正派、自律严格、洁身自爱、诚恳待人都是立人之本。如果没有了这些品质，就不可能取得别人的信任，就不能在一个岗位上做长，做好。当然，我在工作中存在很多的不足：例如沟通技巧不够，碰到有些客户盛情邀请去喝茶、吃饭等要求时，自己总是拒绝、放不开，还有更重要的证券技术分析上，还不能达到自己想要的地步，所有以上的这一切都有待于自己在随后的岁月的工作中时时加强、学习，争取做一个更优秀的自己。
可以说这些都是我这些年来工作的深刻体验与感受。
自从来东海工作后，相比于我所从事的其它单位，东海在工作环境、福利待遇、对员工的奖罚处理上做得都比较好，天下没有免费的午餐，有奉献才能讲索取，有业务有成绩才能有收获，近来行情差，业务开展较难，不管个人和公司收入都有所降低，但我认为万事都有起落，阳光总在风雨后，只有调整状态，努力学习才能迎接下一波行情的到来。感谢溧阳营业部的领导，感谢董事长，感谢东海给了我一个能展示自己的美好平台。
即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。作为一名柜台员工，在里迎来了公司本年度最重要的一项工作――恒生2.0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作收获，现就将这一年的工作情况做如下总结
上半年，响应总公司“全能柜员”的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉和掌握，实现一名柜员可以办理所有柜台业务的能力。在这期间，我与郝静波对之前单独负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了补充，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金修改等方面的业务做到熟悉和掌握。
四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1.0系统升级到现今普遍使用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司发展的'重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段六月份后进行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。
系统升级的第一阶段还是比较好实现的，第二阶段因为需要整合所有的数据与功能，总部特意于6月下旬在北京举办了一次培训会，让大家了解这次升级的重要性，以及对业务方面的知识、系统的使用做了更详细的讲解。七月底到八月底进入了最为忙碌的一个月，2.0系统正式进入测试阶段，每天都在不断的测试系统的各项功能，完善系统的升级。在这个过程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能更加的熟悉。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的辛苦没有费。2.0系统较之前的系统更加的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的提升。
通过新系统的上线，柜台彻底实现了“全能柜员”的要求，现在的柜台，可以同时进行相同的业务，只需要双方相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。
在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。
一、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。
二、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的.效劳，使安信效劳真正的深入人心。
三、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量防止给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好这是证券公司市场营销工作总结范文
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的缺乏：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
时光荏苒，20--年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶
为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：
一 工作宣传方面
1.带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短营销人员与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导
2. 做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作
3. 做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二 自身素质方面
在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平
1. 多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识
2. 多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务
3. 多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。
不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。
回首20xx年的，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和时惆怅，总体而言，到江海的这是愉快的。20xx年，对于我来讲可谓是的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是20xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。
记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识平也比较肤浅，通过跟老员工的和参加公司的，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和，不断去，超市，现在自己一去展业也能胜任了。
通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
对于20xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转，开发更多的客户。
同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20xx年把剩下的2门从业内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让2部成为全公司最棒的团队!
刚过去的，对我来说，这是不断积累的一年，也是不断进步的一年。
一个好的营销团队必须有好的营销经理，末营销总监张雷经理的到来改变了以往的营销模式，10年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破；对团队高速发展作出了不可磨灭的贡献，我能身在这样的团队是很幸运的。
在营销渠道上，我也和大部分同事一样，都采用的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积累的'工作，压力很大，但平时更需要投入足够的耐心。同样的一个问题，不同客户反复的问你十几遍，你都得耐心解答。在初次见到客户时，一定要仔细倾听，而不是迫不及待地向客户灌输技术指标或理财销售产品情况。这样的话客户可能很快就会表露出不耐烦的情绪。急于求成往往有可能导致功亏一篑。有时一周下来，一个客户都没搞定，必然会很着急，但却始终只能坚持，耐心坦诚地与客户交流才能完成自己所定的任务。
在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克，想找几个大点的来撑撑场面，但也许是我经验不足或许是能力还不够，最后往往以失败告终。记得当时有一个机构户都已经和我预约好了，后来没想到他自己偷偷去复外营业部开了也不找我，只是把我当成“问路人”了…在这方面我还得继续向前辈学习，希望在里年有所改观。
在中小户营销上，我整年都是采用“快餐营销”模式，速战速决，连带开发。也就是一般不持续很长时间花费大量精力去追某几个客户，也不投入较大财力请老客户吃饭或送礼品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或电话上与客户聊聊天，聊一些客户喜欢的话题。比如我在一个公司一连串开了10多位客户，都是他们相互转介绍的。刚开始第一位办理的客户是在论坛上认识的，我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争辩了许久，后来干脆直接加联系方式又聊到半夜，聊得非常投机。后来有一次他问我是做什么的，我也没避讳什么，告诉他我是证券公司的，就这样第二天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这。
新客户开发非常重要，但同样重要的是对现有客户的维护。我一直本着客户就是朋友的原则，将客户当朋友。这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求；就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现。因为营销工作的终极目标，就是要做到能让你的客户为你带来（介绍）新的客户。对现有客户的培养，最基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及，同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识，客户资产的缩水代表着交易量的萎缩，我们只有尽的努力，将潜在客户发展成现有客户，将现有客户培养成优质客户，才能使客户资产有效的实现保值增值，这个双赢局面的实现，是我们与客户共同追求的目标。
总体来说，过去的一年里新增有效户突破了300户，新增资产5000余万，相比09年有了很大的提高；在销售经验与新客户洽谈工作上，都取得了一定进步，为接下来的树立了信心。
入职证券的客服部到至今已经半年有余，在领导和同事们的悉心关怀和指导以及包容下,通过自身的不懈努力,在工作上很快适应了自己投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，让我很快完成了从新人到员工的转变。
投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作用，所以各个部门的同事都要和谐相处，因为客服人员的服务水平和服务素质以及各部门在工作上的支持直接影响着客服部整体工作，因此领导对每个客服人员的要求还是挺严格的，认真细致和专业知识不断提高是必不可少的。投资顾问团队可以为我们年轻人提供一个年轻的、活跃的、具有较好的发展前景的、充满挑战性且富有魅力的成长平台。
刚入司在柜台岗位学习，学到了最基本业务的应用，以便于日后在客服部工作中，能解答客户对基本业务的疑问。由于马虎有时候复印资料在柜台帮客户，常常会复印出错，“细节决定一切”日后应该在工作中多多注意。次月到至今一直在中户区工作。每日来到公司先打开电脑播放总部晨会，然后到会议室开早会。开完晨会后一天紧张的工作即将开始：
（1）对个别客户的股票进行跟踪，如果有对股价有影响的重要信息，应该及时以短信等方式通知客户。尤其是公司分与团队重要客户的股票如遇停牌，重组等信息应该通过各种渠道去给客户收集资料，以便第一时间给客户答复省去客户宝贵时间
（2）接听客户电话，为场外客户提供咨询和服务支持；在为客户提供咨询时要认真倾听客户的问题，这样才会保持冷静，细细为之分析引导，要是客户遇见什么疑问解决不了，还应该亲自上门给与解决。把客户当成朋友，真心为客户提供切实有效地咨询和帮助
（3）配售股、增发、可转债、权证到期等的短信和过期个人资料修改电话提醒；每月公司都会安排些客户让我们去通知，在这过程中常常会遇见不信任我们的客户或者直接对我们发火，有效处理这样的问题不单是客服人员基本的技巧，还要掌握还要学会随机应变，防止因服务态度问题火上烧油引起客户更大的投诉，所以在工作中要积累更多的经验
（4）协助投顾做好资料的搜集和编辑工作是我们助理的工作，为其他市场部同事做好支持工作，其次每日晨会纪要的整理和资料上传让现场客户投资有方向。尤其是每周一次的分析师例会，里面资料内容未来股市的预测和个股精挑细选，对现场和场外客户的帮助很大
为了更好地利用投顾这个平台，更快地成长，我认为自己今后努力的方向是：从基础工作做起，踏实勤奋，提高专业素养，提高分析能力，争取尽早可以实现独立工作，为客户和公司创造价值。具体而言，在工作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫，积极向同事和客户交流中学习，使自己的专业素质和业务水平不断提高，争取早日将自己的专业知识转化为专业能力。此外，还要明白公司所需，了解客户的需求，与同事一起进步，与公司共同成长。
在今后的工作中，作为投资顾问团队的一员，我将更加努力上进，实现自我，争取为客户创造价值，对公司做贡献。公司给了我这样一个发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的发展竭尽全力。
20xx年9月28日
我叫，于7月15日进入公司，根据公司的安排，目前担任投资经理一职，负责投资咨询服务与营销支持工作。自进公司以来，本人努力学习证券、期货方面的业务知识，加强客户服务技能提升，工作认真且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热情;性格开朗，乐于与他人沟通，具有良好和熟练的沟通技巧，已经顺利的完成x年的财富签约工作，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和睦尤其对新渠道同事营销支持方面不遗余力，配合各部门负责人成功地完成了多期周末投资者报告会，也已经多次对保险渠道提供投资咨询服务，取得了不错的反响。
自7月份入司以来，得到了部门经理x老师，同事x两位老师的大力支持，他们的无私帮助为我业务的提升打下了坚实的基础，从业务的发展情况来看，任何事情的成功都需要密切的配合，对于转正后的工作，我个人认为需要从以下几个角度来进行。
一、继续加强同新渠道营销团队的配合
有选择、有针对性、有目的的加强与保险的配合，自XX年开始，证券经纪业务竞争加剧，券商之间客户挖角、佣金大战不断，有鉴于此，个人认为在维护好传统渠道的同时，新渠道是我们的一大制胜法宝，从全行业的发展来看，综合金融是大势所趋，平安很有幸走在了时代的前列，因此，我们要充分抓住与利用好这个优势，形成对其他券商的比较优势。在新一轮的券商洗牌中立于不败之地。
二、加强新业务的学习与应用
证券行业是一个变化无常，新产品、新事物不断更新的行业，XX年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品种，但从券商的开展情况来看，发展并不如人意，所以，我们如果取得了这两个产品的胜利，无疑取得了新一轮竞争的制高点。在这一方面，作为投资顾问，我们需要从知识储备与客户培训方面下手，培养客户的使用习惯，增加客户的忠诚度，为公司提供新的利润增长点，形成差异化竞争。
三、服务存量客户，提升服务技能
营业部在立业已经10多年，存量客户相对较多，结合前期服务情况来看，安逸理财的服务主要体现在新开客户上，对于存量客户的服务则相对较少，因此，明年开始，建议加大对产品经理的支持，进而对存量客户提升服务质量，争取签约更多的安逸理财客户，培养客户的忠诚度，一则可以防止客户流失，同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有一定的优势。
四、增进业务知识，提升服务技能
证券行业日新月异，x年还有很多新业务会推出，融资融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析等等，要想在竞争中立于不败之地，只有不断的加强新业务学习，提升自己的业务技能，同时加强对营销人员的业务培训，对存量客户里面净值较高，同时交易较活跃的客户进行指导，培养客户对新产品的交易熟悉度。
新的一年即将展开，竞争还将延续，但机会却相对有限，个人认为只有和谐的团队，专业的技能，热诚的服务才能在竞争中立于不败之地，非常荣幸公司给了我这样一个发挥的舞台，我将珍惜这次机会，为公司与个人发展的双赢而努力.
证券公司个人工作总结现已过半，是我过得很困难的一年。在大盘挨近点的时分我感到了苦楚，此刻我就在想，必定要把自己充分起来，要不就会在大盘未见底之前自己被筛选。后来的实践证明了我的主意的`正确，这更坚决了我的信仰，要不断地去学习，充分自己，也只要这样才干和公司一同生长。
回忆大半年的作业，我在许多方面做的都不够好。
榜首，在大盘的不断跌落中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时分，客户诉苦很大，我也逐步失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，可是服务仍在继续。这也是面对的问题。
第二，在产品出售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在往后傍边加倍尽力。
第三，专业知识不充足，客户发问的一些问题不能给予及时、很好的回答。
第四，对现已开发的客户不是十分了解，客户的危险承受能力不清楚，客户的财物装备没能供给合理的主张。
第五，同银行的联系没有处理好，所以我曾经的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决议新的一年里从下面几方面去尽力。
榜首，后期重视学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期能够使用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，招引客户。使用公司的力气来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈余或许对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技能的学习。跟上公司的脚步，新的一年的我的方针是出售万理财产品。
第三，了解客户的需求，依据客户不同的危险承受能力及行情，主张客户装备不同的财物，比方：股票，基金，融资融券，钱银型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的联系，要害时点问银行要求客户介绍。
，行将逝去，但就在你我眼前。信任只要主动出击的人，才会有成功的时机。让我们一同加油，完结自己的成绩。去发明归于自己的光辉。祝福我们营业部这个我们庭越来越兴旺，也祝福我们的成绩越做越好。
转眼之间，我在证券营业部已经工作近一年了，可以说，过去的一年，是我不断成长进步的一年，是我人生中最难忘却的一段时光。我在营业部担任出纳兼行政的工作，在平时的工作中，我严格遵守公司的各项规章制度，身体力行，能够较好的完成领导交办的各项任务。首先作为出纳，我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为行政，我在采购、会务、员工福利、文档管理等方面尽到了应尽的职责。过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时，顺利完成如下工作：
一、出纳工作
1、严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发现金额不符，做到及时汇报，及时处理。负责保管现金和会计重要空白凭证，按规定办理领用签发;及时收回公司各项收入，开出收据，及时收回现金存入银行。
2、根据会计提供的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作。负责催取银行存款对账单;保管有关印章，空白收据和空白支票。
3、按国家财经纪律、会计法规和公司财务管理规定，办理现金、银行存款、内部往来的资金收付、划转，检查有关原始凭证;坚持财务手续，严格审核(凭证上必须有经手人及相关领导的签字才能给予支付)，对不符手续的凭证不付款。财务主管临时离岗的情况下，负责每天早上核对编制清算凭证。
4、协助财务主管做好日常会计核算和财务管理工作，参与财务预算、决算和财务分析等，已经完成了20xx年度财务决算和20xx年度财务预算。
5、上级主管交办的其他工作。
二、行政工作
1、负责办公用品采购管理和收发登记管理。每季度收集各个部门的办公用品计划，进行归纳汇总，集中采购办公用品;日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作，监督指导填写办公用品登记簿，保证办公用品账实相符。
2、负责会议及活动的后勤保障。会前准备好会议材料，认真做好会场布置，安排食宿工作;会后及时清理会场。20xx年xx月xx日圆满完成了营业部开业典礼，20xx年xx月xx日组织召开了证券营业部与x银行联合营销会议，20xx年xx月x日组织召开了证券港股投资报告会。
3、负责员工社保和住房公积金的办理和转移。按公司规定，为符合要求的新员工办理社保和住房公积金，协助做好社保和住房公积金的转移，对离职的员工及时停止缴纳社保和住房公积金。
4、负责文档管理，负责公司有关文件的收发和上传下达。做好各种文件的收发，复印及誊印工作;分清主次，分清文件的轻重缓急，及时请领导阅办，将相关文件交到有关部门手中;对公司各种文件和档案进行整理、归档。
5、负责订阅报刊杂志，订购饮用水，缴纳电话费、网费。每年根据报刊订阅计划办理相关报刊的订阅，管理日常报刊的收发;每天收集饮用水使用情况，及时订购饮用水，负责饮用水的收发保管;每月及时收取费用账单，准时缴纳电话费和网费，保证工作场所的正常运行。
6、其他工作：20xx年xx月xx日协助证券业协会召开经纪业务培训会议;x日接待x市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查，提供相关财务数据;20xx年xx月xx日接待公司总部经纪业务检查。以上相关工作都顺利完成，得到了相关部门的表扬。
三、缺点和不足
在工作中，我通过自己的发觉和领导的指正，也发现了自身许多需要改正的缺点和不足：
1、出纳工作中我要多用心，多请示，及时汇报，在工作中如遇到自己无法解决的问题，应请示领导给予提示或是解决问题的方法，在工作中掌握财务人员应该掌握的原则。
2、行政的工作特点就是多、繁、杂，为其它各部门提供服务，以保证不影响我分内工作的顺利完成，并且不耽误其它部门的正常工作。
3、对于领导分配的发展客户任务完成情况：开户数x户，资产x万元。完成情况不是很好，特别是资产情况，开户数基本完成。
4、在工作中和同事之间的沟通不够，容易产生误会，导致不必要的矛盾。
四、改进措施
1、证券业务还有待深入全面了解。在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。
2、在本职工作中学习和努力提高业务技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏，做好自己的本职工作。
3、在做好本职工作之外，还要不断寻找新客源，不断发展新客户，尽量发展有效户，增加客户资产。
4、另外，我还要不断的调整自己的心态，让自己更加的宽容，忍让、大度、不计较一时的得失，加强沟通能力，向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。
庆幸的是我能够认识到自己的问题。20xx年的工作已经开始，通过对去年的工作进行总结，我想我能够吸取教训，各方面都能更进一个台阶，以崭新的面貌迎接新一年的挑战。
20__年上半年工作总结在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：
1.柜台业务方面，20__年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。
2.股票机发放方面，20__年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万-20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。
3.在系统测试方面，20__年上半年，参与并配合总部柜台系统测试13次，其中深交所及电话委托程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。
4.四月份为了完善客户经理CRM系统客户增加情况，配合综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。
5.个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开户9户，客户资产约15.6万元。从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作计划中，将要做好以下工作安排：
第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的工作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质服务。
第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。
第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，多通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。总结到此结束，谢谢大家~
尊敬的各位公司领导和同事：
大家好！
我叫，现在想大家作工作总结报告，请予审批，并请领导提出意见。
时间一晃而过，弹指之间，学生时代已经离我而去，在这短短三个月的时间在领导和同事们的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了诸多不足。
一、学生时代回顾
毕业于xx市开发区职业技术学院，计算机应用及维修专业，上学期间考取了专业等级中级证书，在毕业以后一直在寻求合适的升学机会，做到只有不断的充实自己才不会被时代的脚步所遗忘。
二、工作经验回顾
在学生期间，一直以勤工俭学的方式，老充实自己的课余生活，04年初期刚接触社会懵懂的我，在学校附近的广告公司兼职文员，每天用课余时间上班，这样持续了一年因为公司变更地址，告别了我的第一份工作。
05年初，通过同学介绍，进了超市，起初学习收银，表现突出掉到了客服，处理日常的客诉、退换货、赠品兑换以及广播，那时才真正的踏入社会，看到了事态各异的人群获益良多，但因为去总校考证的.缘故结束了这份有意义的工作。
06年学校通知实习，来到了网实习做广告销售，这份工作让我接触到了一些公司的高级领导，从中学习到很多为人处事的道理，但因为学校论文的缘故我离开了这份工作。
07年学校的事情已经告一段路，漫长的学历等待成了我生活中的依托，这是我开始为我的以后打算，一个巧合我做了美容院的实习店长，学到了一门不错的手艺，每天接待着各行各业的杰出女性，让我觉得自己好像很渺小，每天和她们的交流，觉得自己好像生活的没有动力，没有风波，每天的推销成了生活的中心，没有波澜起伏，没有奋斗，好像不符合这个年纪的我，所以我离开了那份待遇不错的工作。
在上学和上班的期间我一直在闲暇的时候，接一些大规模的剪裁和秀展，看着一个个新开业的公司和时代的进步，我觉得自己的自身价值没有得到体现，好像生活的没有动力，寻寻觅觅中，我一次偶然的机会我在图书馆看书，随手拿起了一本关于证券的书，从此改变了我的看法。
三、明智的选择
人生的改变好像总是在那么一刹那，就是那一本随意拿起的书，改变了我寻找工作的初衷。每个人生活的方式都不一样，追求的理念也不尽相同。
每个人的人生都是一本精彩的小说，高潮迭起的人生是精彩的、是值得深思的，但谁又能说平淡不是另一种精彩呢？
人生如何规划取决于自己，别人无法操纵就连最亲的父母，也不能不是嘛？在我和家人探讨未来规划的时候，谈到了未来的工作趋向，父母觉得女孩子应该找一份稳当的文员工作，比较稳妥，但我觉得那种平淡的人生不适合我，每天没有期待、没有动力，只是一味这埋头苦干，生活的精彩在哪里呢？二十几岁的就决定平淡无味的生活，好像不是当下年轻的人作风，所以我选择了一份每天充满期待的工作，都是不尽相同的人生，生活着带一点与众不同也许更适合我，所以我选择了现在这份极富挑战的工作。
四、对证券的理解
我刚刚接触证券行业只有三个月的时间，可能理解的观念比较片面希望各位领导和同事多提意见，谢谢。
证券行业不仅是智慧汇聚的行业，也是财富汇聚的行业。华尔街总是有忙碌的老总、经济师、财务分析师、金融分析师、理财师等等，这些都是成功人士向往的职称，但在华尔街我们随处都可以看到这样的人。证券行业孕育了大师，培养了精英。也许这就是我要苦苦追寻的动力？
有人说股票玩的就是心跳、有人说股市永远存在二八现象、有人说中国股市是政策市、有人说现在的股市已经进入恐慌的熊市。
一、前期调查
1、调查**市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。
2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。
二、工作计划
A、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户：户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。
B、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。
C、每周子目标：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。
所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。
三、金融服务
为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的'市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。
这是营业部证券*20xx年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。
20xx年证券行业电话营销人员年终工作总结20xx年已经过去，回首过去，是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的.。一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记
经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地.了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟悉三方存款需要注意的事项，熟悉客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：
在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。
开户与转户的流程
证券公司的开户与转户的流程
第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办.业务。
新开户的：客户本人身份证，和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。
转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。
第二步：
新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：A股(深圳50元，上海40元);B股(深圳120元人民币，上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。
1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。
第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张A4纸上;填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。
第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。
第五步：在办.完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相关业务。
第六步：将员工营销单交于所属团队助.。
在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。
2 三方存款需要熟悉的事项
第三方存款开户模式
行开户方式办.方农业银行 带资金开户1、券商开户券商单方办.兴业银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.2、券商联合开户银券商单方办.3、银行联合开户银行单方办.建设银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.工商银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.招商银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.中国银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.浦发银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.交通银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.
3 客户开发的方式与技巧
在证券公司当一个经纪人，所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力的培养。总的来说客户开发的方式主要有十种，但经常用的也就是那么几种。
第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的，因为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难掌握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣，要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在开始时，你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈，我必须掌握和多和客户聊天的话术。同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发现这种方式也比较适合女同志的。
第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中认真观察每个客户，耐心解答他们的问题，随时准备开发新的客户，同时跟带我们的周先生交流，也学到了很多东西。
第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。
4 如何选择股票
在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利能力比较高，那个行业抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。
5 实习心得
通过在兴业证券营业部为期一周的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程中，我的感受颇多。
第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。
第二，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常的单一、非常辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认认真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。
第三，在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有十分大的差距。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。
第四，动手能力是十分重要的。在本次的实习中，我深深的感受到动手能力的重要性，在证券公司实习的并不都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要出色的多，他们不仅有扎实的理论基础知识，而且有很强的动手操作能力，能够将自己的业务做的十分出色。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工作。在实习中我体会到，如果能将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真.，用实践来弥补课本中的不足，这才是我们大学学习的真正目的所在。养成良好的动手能力，才能使我们在以后的工作中游刃有余。
通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多.中于比较简单的前台开户业务，但是，这帮助我更深层次地.证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深入的了解，使我在证券方面的知识不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底.的，所以基础的实务尤其显得重要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生，就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真.，使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。
对我来说，这应该是忙碌、学习、理解和快乐的一年>在过去的一年中，我们几乎每天都处于紧张和忙碌的状态。首先，由于年初经济危机的影响，很多客户采取了保守的观望态度。调整投资产品配置，选择配套投资产品，重新分析制定方案，尽量选择货币基金债券等较为保守的品种；然后，春节前后，宏观经济出现了一些复苏迹象，一些曾经频繁操作的客户不得不继续短期操作股票和权证。在对市场进行综合分析后，他们比较了各个股票板块和证券品种，并建议这些客户可以选择一些国防工业或资源类上市公司的股票，尽量避开权证的高风险品种。对于保守的客户，也建议适当尝试ETF产品的二级市场投资。这样，在保证资金安全的前提下，可以把握市场上涨幅度，收益相对稳定。这一时期的工作繁重而艰苦。我们不仅要参考大量的`资料和数据，还要反复研究，耐心地向客户介绍各个品种的特点、得出结论的原因，以及一些品种在操作中的简单技巧和注意事项，并随时与客户沟通，交流彼此对市场的看法；随后，“创业板”上市。我在证券业工作。在这段时间里，我的工作非常紧张和繁重，有一次我陷入了矛盾中，公司发布了任务指标，并采取了许多措施联系和通知客户。在学习了各国创业板市场的资料，特别是参加了天津被许可人的继续教育活动，并听取了老师对风险投资和创业板市场的分析后，我觉得大多数客户都不适合参与创业板市场的投资，因此，我对前几批发行的创业板股票的数据进行了非常深入的分析，并及时传达给所有客户；第四季度，市场通胀预期加剧，市场逐步呈现弱涨迹象。但个股仍活跃,新客户持仓仍满,及时调整仓位。市场一旦调整,风险就很大。建议客户控制头寸，保留大部分账户资金，等待时机。上述行为包括大量的数据访问、分析比较、思考、总结、沟通和交流。这怎么可能是一个“忙碌”字呢？正是因为今年不同于以往的忙碌，积累了更多的经验，促使自己学习更多的知识，了解更多的投资品种和市场类型，并提高了他适应更多不同变化的能力。
在证券行业工作十多年并获得CFP资格两年多后，我逐渐意识到许多老师和前辈经常教的真理：
谦虚：只有保持谦虚的态度，你才能学到更多，让你的知识和想法“新鲜”。
严谨：仔细研究和分析各种产品和市场，更多地了解不同的客户，为他们提供更合适的投资建议。
圆通：面对公司的任务和客户的利益，我们应该是积极的，既不逃避也不逃避。我们应该尽最大努力利用我们的知识和经验在两者之间找到平衡。只要我们愿意努力，我们就可以实现“双赢”。
诚信：无论如何，投资计划真正适合客户自身，只有真诚地考虑客户，从客户的角度出发，才能被客户接受和认可。
我一直以这种态度工作了很长一段时间，正因为如此，我与许多客户成为了亲密的朋友。今年的市场变化更加丰富。我很高兴几年前我参加了财务规划师的培训和学习，在分析的时候，较早地了解了国际金融市场规划得到了充分利用，得到了客户的认可和认可，这让他们对过去一年的投资成果非常满意。我们的友谊加深了，他们更加信任我。因此，我非常感激，相信我能够为更多的人提供更好的服务。
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：
1、发传单
进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。
转眼间，充满机遇与挑战的20xx年已经过去，我们迎来了崭新的`20xx年。在这一年里，我在公司领导和同事帮助下，工作的各方面有一定的进步，同时我深深的感到：作为“金鹏人”、“广告人”有种深厚而浓烈的感情。
我于xx年年8月份到公司，20xx年下半年按照领导的指示负责金鹏图语广告公司的业务发展部的工作，任部门经理。六个月以来，在领导的帮助和同仁的支持下，工作上取的了一定的成绩。在此将20xx年主要的工作情况述职如下：
一、计划完成情况：
金鹏图语广告全年计划完成销售额1000000元；实际完成176194.4元，未完成全年销售计划。
二、加强自身的业务素质和管理能力，在不断的学习、实践中做好一个部门经理的基本知道和技巧。
20xx年，广告公司的工作是“以天鸿项目为主，积极拓展新的营销业务工作”。在天鸿项目上，业务发展部协助公司完成天鸿项目二期的各项工作，主要有：天鸿二期的认筹、天鸿凯旋城“理查德·克莱德曼”演奏会、天鸿房展会、天鸿上海展会、天鸿招远分销处等工作。其他项目工作主要有：招商银行离岸业务推介会等各项工作，东山、向阳办事处图册的设计、区政府图册的设计与制作、酒业公司经销商会、海尔纽约人寿10年颁奖晚会、百年电力手提袋、区政府软件发布会、职业学院图册、蓬莱海关关庆十周年、山海云天开盘等。同时积极参加集团及公司组织的培训，对管理大纲、公司规章制度、房地产基本知识、电话营销、媒介营销、商务礼仪等有了较深刻的理解和掌握，从而提升了工作能力，丰富了经验，开阔了视野，对公司的企业文化及经营理念有了更进一步的认识。
20xx年，我在日常工作中逐渐的掌握了各种活动的组织、操作流程及现场布置，以及活动所能涉及的每一个细节，提高了在活动方面专业知识和有效经验，也真正的体会到“为客户创造价值”的分量，但是，作为业务发展部的经理，所需要掌握的知识面和操作经验既广且杂，这是我自身存在的不足，需要继续强化学习力和积累管理工作经验。
三、坚持“为客户创造价值”的理念，不断更新服务手段；巩固老客户，吸纳新客源。
广告公司在烟台是一竞争激烈而且不成熟的行业，存在操作透明度高、价格竞争的初级市场状况，对于我司的业务产生了较大影响。
20xx年，业务发展部在拓宽外协单位的同时，不断提升自己的专业水平及对客户服务的产品质量，并建立并执行“提醒式”服务系统，在一定的程度上，有效的遏制价格竞争的趋势。但是，在广告业业务和操作透明度越来越高的前提下，公司多次出现活动方案被“套”的现象和丢单的现场，由此我加强学习关于印刷及活动的相关知识，尽可能的了解这个领域的所有问题，完善自身的素质，在专业知识上领先于其他的广告公司，为公司树立良好的企业形象。
四、形成“总结问题，提高自己”的内部沟通机制。以市场需求为导向，提高工作效率。
广告公司的工作比较复杂，特别是活动方面，需要协调、联系的工作比较多，在这些工作中我注重与设计、各个外协单位的建立融洽的关系，以便于开展工作。加强自身的执行力，提高工作效率。作为业务发展部经理，由于对外合作的工作较多，接触的事务比较复杂，要顺利完成工作，提高工作效率，就必须坚守工作流程和公司的各项规定，违反制度的事情坚持不做，只要做到这一点，才能称得上是为公司负责、为部门负责，更是为自己负责。
五、存在的问题及下步工作打算
回顾这半年的工作中自己发现还有很多的不足与缺憾：首先，在工作中由于经验不足，工作方法过于简单，在处理一些问题上不够冷静、沉着。其次，在业务理论水平和管理能力上还有待于进一步提高。再次，广告专业知识方面，需要大量的学习的充实完善自己的知识库。这些不足，有待于下步的工作中加以改进和学习。在20xx年的工作中，我决心做到：首先，我要加强学习专业知识，学习工作和管理经验，不断提高业务素质和管理水平，使自己的全面素质上升一个新的层次。其次，加强责任与危机意识，提高完成工作的标准。为公司的新年度的工作再上新台阶，更上一层楼贡献自己的力量。再次，广告公司的业务发展的主流方向，一直悬而未决，成为业务发展的一个桎梏，解决广告公司发展方向是**年工作的重中之中。这也将是完成公司全年计划利润指标的完成的大前提，寻找自有媒体，以创意指导制作，有效地与其他兄弟公司进行整合，将是我努力的方向。
总结：
“市场是最坏的教练，还没有等我们热身就已经开始竞赛，竞赛结果的好坏相当一部分因素在于我们的悟性和主观能动性。
同时，市场也是最好的教练，不需训练就能教会我们技能和发展的契机，关键的是市场参与者的眼光是否长远、品格是否经得起考验。
我们已经历了足够的市场磨练，坚信通过我们共同的奋斗，找一个“支点”——去撬动市场，打造“势能”——以便放大行销惯性，进行整合——形成“拳头”能量！我们就一定能在疲软、透明度、市场混乱的广告行业里建功立业！
我们现在的确困难，但我们并不贫穷，因为我们有可以预见的未来，因为我们相信“只有疲软的思想，没有疲软的市场”。
20xx年，对于可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相信证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。
自XX年加盟证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，依旧是一个最普通员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。
兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤慨、迷茫、恐惧------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。
总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成绩，所作所为，都是依照接管组领导和部门领导的安排，尽力为之：
1、在接管组领导和部门领导的指示，认真反思对接管的认识，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接管的理解和自身工作的不足，同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管业务的所有内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关知识，作为公司未来发展的知识储备。
2、根据接管组领导和部门领导的具体安排，参与第三方存管业务的银行方面的培训工作
3、根据接管组领导和部门领导的安排，处理第三方存管中的一些问题，包括许多营业部的
4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示下，先后多次去
5、根据接管组领导和部门领导的安排，去其它证券公司学习了解营业部的`经营管理情况和电子商务业务的开展情况
6根据部门内部的培训安排，参加的所有的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。
7、利用所有的可利用时间，进行与工作有关的知识和技能的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。
8、随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以证券的利益为重，无不是心怀对证券的感激与期待。
入职__证券的客服部到至今已经半年有余，在领导和同事们的悉心关怀和指导以及包容下,通过自身的不懈努力,在工作上很快适应了自己投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，让我很快完成了从新人到员工的转变。
投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作用，所以各个部门的同事都要和谐相处，因为客服人员的服务水平和服务素质以及各部门在工作上的支持直接影响着客服部整体工作，因此领导对每个客服人员的要求还是挺严格的，认真细致和专业知识不断提高是必不可少的。投资顾问团队可以为我们年轻人提供一个年轻的、活跃的、具有较好的发展前景的、充满挑战性且富有魅力的成长平台。
刚入司在柜台岗位学习，学到了最基本业务的应用，以便于日后在客服部工作中，能解答客户对基本业务的疑问。由于马虎有时候复印资料在柜台帮客户，常常会复印出错，“细节决定一切”日后应该在工作中多多注意。次月到至今一直在中户区工作。每日来到公司先打开电脑播放总部晨会，然后到会议室开早会。开完晨会后一天紧张的工作即将开始：
(1)对个别客户的股票进行跟踪，如果有对股价有影响的重要信息，应该及时以短信等方式通知客户。尤其是公司分与团队重要客户的股票如遇停牌，重组等信息应该通过各种渠道去给客户收集资料，以便第一时间给客户答复省去客户宝贵时间
(2)接听客户电话，为场外客户提供咨询和服务支持;在为客户提供咨询时要认真倾听客户的问题，这样才会保持冷静，细细为之分析引导，要是客户遇见什么疑问解决不了，还应该亲自上门给与解决。把客户当成朋友，真心为客户提供切实有效地咨询和帮助
(3)配售股、增发、可转债、权证到期等的短信和过期个人资料修改电话提醒;每月公司都会安排些客户让我们去通知，在这过程中常常会遇见不信任我们的客户或者直接对我们发火，有效处理这样的问题不单是客服人员基本的技巧，还要掌握还要学会随机应变，防止因服务态度问题火上烧油引起客户更大的投诉，所以在工作中要积累更多的经验
(4)协助投顾做好资料的搜集和编辑工作是我们助理的工作，为其他市场部同事做好支持工作，其次每日晨会纪要的整理和资料上传让现场客户投资有方向。尤其是每周一次的分析师例会，里面资料内容未来股市的预测和个股精挑细选，对现场和场外客户的帮助很大
为了更好地利用投顾这个平台，更快地成长，我认为自己今后努力的方向是：从基础工作做起，踏实勤奋，提高专业素养，提高分析能力，争取尽早可以实现独立工作，为客户和公司创造价值。具体而言，在工作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫，积极向同事和客户交流中学习，使自己的专业素质和业务水平不断提高，争取早日将自己的专业知识转化为专业能力。此外，还要明白公司所需，了解客户的需求，与同事一起进步，与公司共同成长。
在今后的工作中，作为投资顾问团队的一员，我将更加努力上进，实现自我，争取为客户创造价值，对公司做贡献。公司给了我这样一个发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的发展竭尽全力。
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20__年9月28日
为做好投资者教育工作，在xx年，公司上下把投资者教育工作作为公司一项重要工作来抓，通过认真组织，精心部署，结合公司经纪业务的开展，采取多种方式和手段，不断切实做好投资者教育工作，不断提高服务质量和专业管理水平，维护投资者合法权益。现将具体工作情况总结汇报如下：
一、完善投资者教育组织机构，建立健全相关法规制度
1、公司xx年投资者教育工作领导小组
为了做好投资者教育工作，保持工作的稳定性和连续性，公司对投资者教育工作领导小组成员进一步补充完善，由下列人员组成：
公司总部组长：严九鼎（分管经纪业务副总裁）
副组长：王力华（经纪事业部总经理）
成员：经纪事业部各综合部门总经理、所属各营业部总经理
上海分公司组长：李梓木（上海分公司总经理）
成员：上海分公司所属各营业部总经理
2、继续做好投资者园地建设工作
根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。
3、加强管理，对投资者教育工作内部检查
为了加强管理，规范投资者教育工作落到实处，公司分别对各营业部进行内部检查。检查工作完成后，对投资者教育工作比较突出营业部给予了奖励，对此项工作不力的营业部给予了批评。通过以上教育活动的开展与检查，进一步增强了投资者参与活动的热情，形成了风险教育活动准备工作与营业部之间完善相互促进、协调发展的良好局面。
4、开展形式多样的投资者教育活动
继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。
各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。
二、加大投入力度，保障投资者教育工作的有效进行
1、xx年，公司为投资者教育共投入45万余元。具体印制投资者教育宣传手册4万余册、宣传单4万份、宣传海报、展板、易拉宝80多套，开展社区投资者教育活动5次。这些宣传物品的免费发放与摆置，系列社区投资者教育活动的举办，有效的提高了投资者教育的宣传力度，使投资者更加明晰的了解证券市场投资机遇和风险。
2、设计模型，划分投资者类型，为开展有针对性的投资者教育创造条件。我公司认为投资者教育的效果是根据客户的类型，进行有针对性的宣传教育工作，其基础是科学有效地划分客户类型，而简单地依据调查表是难以有效划分客户的。我们认为较好的方式是通过客户的交易行为判断客户类型，而分析客户交易行为就需要对客户的日常交易数据，如日均交易笔数、每次委托数量、客户资产、偏好品种等进行综合分析，这就需要建立分析模型和数据分析系统，通过模型有效分类后再按客户特征开展投资者教育工作。
3、投资者教育工作纳入绩效考核。营业部的投资者教育开展情况将作为总部考核营业部的管理内容之一。投资者教育工作的内容和效果较难界定，因此如何实现量化是个难点，公司正在进行研究。目前正在做将营业部投资者教育工作与营业部执行力评估相联系的尝试，在xx年的投教工作中还是显现良好成效的。
4、加强非现场渠道宣传。由于目前各网点现场客户大幅减少，并有进一步降低的趋势，鉴于此，我公司认为下一步投资者教育的主要信息发布途径为网站、短信、报刊以及其他公共媒体等非现场渠道。特别是网站，公司正积极在网站开辟投资者教育专栏，采取互动方式开展投资者教育。
5、投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险揭示；重投资推介，轻基本知识普及；重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的`培训和考核，形成良性互动。
三、工作中存在的问题
虽然我公司在投资者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改进：
（一）投资者接受教育缺乏连续性，公司的投资者教育工作按照时间顺序逐步开展，但个别投资者由于各种原因，不能经常定期参与，缺乏连续性。
（二）部分投资者教育工作的方式和内容还不能满足投资者的需求。
在投资者教育的具体实践中，存在着阶段性、突击性教育过多，常规化、经常性教育不够的主要矛盾，在内容的准确性、科学性和性还有欠缺。
针对以上问题，我司将通过以下方式改进：
（1）加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。
（2）通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。
（3）进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。
（4）进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。
（5）针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。
（6）加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。
四、下一季度工作安排
（一）高度重视，确定投资者教育工作的重点
公司确定了投资者教育工作的重点：一是多渠道、多层次地开展投资者教育工作；二是做好投资者园地建设；三是充分重视在证券投资咨询活动中的风险提示工作；四是严格执行各项业务规范；五是做好员工和客户资风险教育培训工作。
（二）因地制宜，多渠道、多层次地开展投资者教育工作
1、更新投资者园地，做好投资者园地建设工作，保证投资者园地栏目的及时更新，每个工作日至少更新一次。
2、积极提高公司《中天晨会报告》质量，将投资风险提示一点一滴渗透到日常咨询服务工作中去
3、密切关注国家新政策法规的出台和公司下发、转发的有关文件，在日常广播、乾隆跑马灯和投资者园地栏目中体现
4、张贴投资风险提示性公告、利用中天证券网站发布风险提示信息、充分利用短信、现场广播等形式进行投资者教育宣传发布、分发创业板投资者教育宣传册和宣传单。
5、利用现场广播、中天网站、QQ客户群、MSN客户群、短信或直接拨打电话等各种渠道对投资者进行创业板风险教育
（三）不断强化客户回访机制，充分利用一切机会对非现场客户进行风险提示
充分利用CRM的提示功能，既要加强对客户的风险提示，又可以与客户建立好情感沟通。并坚持设置专人接听客户咨询服务电话，进一步提高咨询服务人员的专业素质和服务质量，定期对核心客户进行电话回访，在处理纠纷、突发事件过程中要耐心、细致、周到、科学、公正。
（四）进一步整合投资者教育资源，拓宽渠道、创新方式、完善内容
要结合前期投资者教育工作实践情况，对目前分散的投资者教育资源进行整合，建立多层次的投资者教育体系，提供差异化的、相互补充的投资者教育服务。要针对不同投资者需求的特点，在普及证券基础知识的同时，丰富投资者教育内容，创新教育形式，积极探索采用生动活泼、通俗易懂、寓教于乐的形式开展各项教育活动。要将投资者教育同受理投资者投诉结合起来，重视维权教育。此外，要在充分利用多种新闻传播渠道的基础上，进一步发挥主流媒体的作用，积极组织引导主流媒体加大投资者教育宣传的广度、深度，充分揭示市场风险，帮助投资者树立正确的投资理念，增强风险意识和自我保护意识。
证券公司办公室年度工作总结一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。
一、转变观念，干部员工岗位竟聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。
今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竟聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
二、减员增效，合理设置岗位和人员。
从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。今年以来，公司陆续裁减了13名临时员工(北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁;永丰2人：高景荣、郑春艳;办公昆室1人：王冬丽;财务1人祝增光;顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。)，并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、王丹。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次)，永丰交易部7人次(于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次)昆，电脑部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟宪峰1次、范军1次、孙昆旭涛1次)、业务部12人次(高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次)，财务部7人次昆(王东1次、宋志红1次、黄宝军1次、李宏1次、李阳1次、于洪1次、昆贺佩秀1次)，办公室6人次(姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次)。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。
三、建章立制，强化内部管理。
根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，发现违反规定__人次，罚款____元。昆按章奖励__人次，____元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。
在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。
四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。
在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行;在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。
五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务。
在今年的工作中，我们加强了办公的规范化程序化工作，在文昆件的收发、打字、复印、车辆调用、物品的领用方面都强调了程序昆和规范，使这些工作与上年相比都有所加强。
在档案整理工作中，我们接受了市档案局的工作意见，整理完昆成了公司文书档案。在整理文书档案的同时，办公室还起草了本溪昆证券公司公司志，公司志对我公司从一九八八年成立至今的情况进昆行了一次全面系统的记录，形成了近四万字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。
在文秘总务工作中，办公室认真起草公司各类文件31份，及时昆收发、传阅、归档各类文件资料12卷，打印各种材料184份，复印材昆料95200余份，负责征订、收发、整理各种报刊杂志53种。
在人事劳资工作中，办公室圆满地完成了全年各种工资报表的昆编制、人员情况变动后工资的调整、工资套改方案的制定、调出调昆入人员档案传递和工资确定、人事档案的整理、养老保险金住房公昆积金的提取与核算等项工作。
在物品管理方面，今年我们对办公室仓库进行了调整，对出入昆库物品实行了出入库单制度，配合财务部门开展费用核算，分清各昆部门费用。全年共入库物资3.75万元，出库物资2.50万元。固定昆资产和低值易耗品的盘点工作，按照年初的计划进行了一次盘点，昆发现了许多存在的问题，并提出了改进意见。
在车辆管理与保障方面，主要是确定专人负责，确保了运款用昆车、总经理用车、保障部门一般用车的实现，在行车安全和保持车昆况完好两方面的工作也取得了显着成绩。在行车安全方面，要做到昆了严格遵守交通规则，不开“英雄车”，不酒后驾车，限制了疲劳昆驾驶，恶劣天气减少出车。参加了各种车辆保险。在保持车况完好昆方面，抓好了一年一度的车辆年检工作，配合有关部门对车辆进行昆全面检测，为安全行车提供了保证。平时对发生的小毛病都认真对昆待，及时处理，决不拖延。保持车辆的整洁，严格限制外借车辆。昆全年共安全行车10.6万多公里，没有发生重大行车事故。
六、“三防一保”工作常抓不懈，确保全年安全无事故。
“三防一保”工作是办公室的一项重要工作，在当前社会治安昆不好，金融案件屡屡发生的情况下，作为现金流动量很大证券公司，昆抓安全保卫工作显得尤为重要。
办公室在抓这项工作的时候，一方面经常提请公司领导抓安全昆抓防范，对公司职工的思想状况特别是重要岗位上的职工思想状况昆进行分析，做好教育防范工作;另一方面，经常与公安局二处保持昆联系，及时了解和通报社会治安情况，金融安全角势，做到心中有昆数，及时地提早地加强安全防范措施，使不法之徒知难而退。
对经济警察的管理，我们提高了对经警的要求，及时组织学习昆上级文件和通报社会治安情况，组织经警武器射击训练两次，防火昆训练一次，经警责任心得到了提高，在处理股民纠纷和维护交易秩昆序方面起到了重要作用。
在车辆运款方面，办公室司机与经警和有关部门人员密切配合，昆安全、及时地完成了十多亿元的运款运券任务。
七、组织多种多样的职工福利和各种丰富多彩活动。
止到今昆年年底共组织各种福利10余次，金额_万元。今年以来，公司还组昆织业务技能竟赛一次，爱岗敬业演讲一次，内控制度学习答题一次，昆旅游活动两次，文体活动三次。通过这些活动的开展，提高了全体昆职工的工作积极性。
八、几点体会和不足一年来的工作，有许多体会和不足，主要有以下3点。
1、要提高责任心和全局观念，强调以身作则。提高责任心和昆全局观念，一方面是指在办公室工作中，许多工作是没有事先安排昆和没有预见到的，公司的大事小事，其它部门不管的都是办公室的昆事，不能与其它部门相互推委，办公室要主动地想着办;另一方面昆是指办公室同事间的工作，能相互补位的要相互补位，不能相互补昆位的，要相互提醒协助完成工作。强调以身作则，是指办公室人员昆在与外单位办理工作的时候，要注意公司形象，要严格要求自己;昆在公司内部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。
2、办公室工作要条理清晰，要有计划，要明确分工和责任。昆由于办公室大部分工作是可以预见的，所以工作要计划好，安排好，昆不能等着来什幺工作再去作什幺工作，没事就闲着，那样不但很多昆工作做不好，还会出现手忙脚乱的情况。抓计划工作还要抓全公司昆各部门的计划工作，督促各部门按计划完成任务。分工明确和责任昆清楚实际上是计划到人的体现，每个人都要知道自己该干什幺，负昆什幺责任，那样就会积极主动地去完成自己的那份工作任务。其实昆许多工作没做好，一个重要的原因就是责任者没有感到那份工作就昆是自己的，这就是责任不明，分工不清造成的。
3、要加强对职工的各项考核工作，要抓职工的岗位素质教育。昆今年办公室虽然抓了各项制度的落实，但工作开展的远远不够，许昆多考核项目还没有抓起来，明年要根据新的制度，大胆地抓好这项昆工作。抓职工岗位素质教育，包括提高办公室职工的素质，要有竞昆争意识和危机感，多组织了解外面的情况，多组织业务学习。
一、业务数据及工作绩效完成情况：
1、开户数：40户，其中有效户34户;
2、总资产与去年末相比增加：10185310元，其中新开户增加资产11560754元，存量客户增加资产5177687元;
3、产品销售：权益类产品销售350万元、固定收益产品销售760万元;
4、融资融券开户数12户，交易账户：户;
5、开发商品期货账户：户。
二、工作中的问题与不足
第一，没有很好的利用公司的客户服务平台，老客户的维护和联系有些懈怠，对固定收益理财的重视不够，对现有的客户的理财需求不是很清楚，没有能够很好的深挖细刨;
第二，有些工作做的不够细，一些工作计划执行不是十分到位，银行渠道的维护和开发有些放松;
第三，在创新业务中缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很好的客户资源，但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。
针对以上不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：
第一，充分利用公司的客户服务平台，将现有客户的资产情况做统计分析，再电话联系客户，了解他们的理财需求，做好记录，养成定期联系的习惯;
第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，学习时间管理，在开拓新的渠道和业务的同时，保持原有渠道的定期走访、联络，结合公司提供的产品和服务开发新客户;
第三，勤练内功，加强学习，提升业务水平，提高自己解决实际问题的能力，获得客户的信赖。
三、20--年工作计划
1、新增有效开户数：50户;
2、总资产与去年末相比增加500万元以上，新开户增加资产至少300万元;
3、产品销售：权益类产品销售300万元、固定收益产品销售500万元;
4、开通融资融券账户：户;
5、开发商品期货账户：户。
四、创新业务的拓展
我觉得证券从业者与股票一样，随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松点，压力小点，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。
现在社会是创新的社会、变革的社会，移动互联网已经融入进我们生活，互联网金融、社区银行如雨后春笋般出现，迅速发展。证券行业同样处在创新发展时期，创新产品及服务不断推出，比如股指期货、融资融券、股权质押回购、新三板、固定收益理财等。这些业务成为新的利润增长点，也是开发和维护客户的重要工具。
空闲之余我常常在思考要以何种姿态来面对变革，是防守还是进攻?回顾过去，一些成立很长时间，曾经非常优秀的大公司，短时间就被超越，甚至有的已经倒掉了。从开始从事证券工作到现在已经有4年多时间了，期间明白了很多道理，也认识了很多朋友，有时候也会去想如果自己离开这个行业又会去做什么?我们没有回到过去的能力，但我们却有改变未来的机会!机遇和挑战并存，进攻是最好的防守。提醒自己需要时刻树立危机意识，意识转变能反作用自己的行为，在行动中提醒自己在做什么，做的对不对，做的是否到位，怎么样才能取得更好的效果。我思考了很多，尝试按照新的工作要求去改变一些态度、方式和思路，也有过挣扎，希望自己可以实现一些突破。
创新业务对我亦是一次全新的开始，
有很多专业知识和业务技巧需要学习。虽然是很大的挑战，但是我有信心和勇气去做好它。
在接下来的工作中：
一、做到勤动手跟客户打电话，提高工作主动性，对现有的客户深挖细刨，根据不同客户的需求和实际情况，做精准化营销;
二、做到勤动脑，在遇到困难的时候多想想解决的办法，业务知识想办法学习和找机会补充，到脚踏实地，不怕多做事，不怕做小事，在点滴实践中提高自己;
三、做到更加努力，争取在新的一年里各项业务都能有所进步，特别是创新业务要有突破。
基于某种巧合或者说是某种机缘，我荣幸地踏进了x公司，成为公司证券部的普通一员。转眼间两个月的试用期已经结束，感谢各位领导给予的难得的机会。因为从严格意义上来说，这是我毕业以来的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
在这段时间里，感谢各位领导、同事的理解、耐心与帮助，让我从迷茫的学生慢慢转变为工作人角色，这段日子我收获的不仅仅是工作上的进步与提升，更重要的是学到了大方的为人处世态度与积极向上的工作态度，这些于我来讲都是弥足珍贵的。这段学习与工作并存的日子，在同事的帮助与自己的不懈努力下，我已经渐渐适应了周围的工作、生活环境，现将试用期的工作情况简要小结如下：
一、迅速适应并融入的工作环境
其实说实话，刚来到公司上班，每天面对些微的尘土同时经受着无休无止的机器作业声，内心有过一丝的不快，对所处工作环境有过些许的不满。但没过多久，我就被同事的热情、愉悦的工作氛围所感化。未进入企业前，可能是类似企业电视看多了的缘故，我的理解仍然幼稚的停留在内部工作人员勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛围，只打算安安分分做好自己的本职工作。但相反，两个月的工作时间，让我发现周围的同事都特别热情。从平时见面的早安问候，到上下班的暖心搭车，再到中午吃饭的幽默交流等方方面面，让我这种新人没有一点拘束感。除此之外，领导也很关心自己的工作情况，一直鼓励我说“不着急，总得有个过程”;“你要积极参与，多做多练，熟悉以后自然而然就轻松了。”非常荣幸加入这样一个大集体，也非常感谢大家让我在最短的时间内适应并融入新的工作环境。
二、迅速了解并经历的工作内容
起初面试时，领导有提及许多与岗位有关的专业问题。那时候我对一家非证券公司的证券部知之甚少，回去自己认真搜索、网罗、恶补过这些专业知识，但从根本上深入了解自己的职责还是在工作过程中。这段时间，我从学习企业辉煌历程、公司内部管理制度、上市公司规范运作指引、深交所股票上市规则等资料开始，对企业及自己的工作有了初步的了解。之后在接触工作的过程中，通过前期材料的撰写准备到参与整个会议过程，再到后期的资料整理归档，让我对三会操作有了深入的认识，也让我懂得了学习最快的方式是积极参与、独立思考，这也是领导一直以来对我的期许。还有很重要的内容就是信息披露业务，这两个月我还仍然停留在学习、摸索阶段，虽然自己模仿写过一些拟披露公告，但还未达到可以提交的水准。这部分工作要求我必须特别熟悉公司内部管理制度、信息披露指引等系列文件内容，需要时刻了解公司发生的`重大事项，同时分析判断各个事件的详细情况，对披露与否以及各时间点的掌握也要有非常清晰地认识。除此之外，还有接待上访记者，定期报告的制作等等。一段时间的工作，让我更加喜欢自己每天所从事的内容。
拿破仑·希尔曾经说过，“人与人之间没有太多区别，只有积极的心态与消极的心态这一细微的区别，但正是这一点点区别决定了二十年后两个人生活的巨大差异。”虽然目前我还无法独立完成某些重大事情，但我相信通过前两个月扎实的理论基础与大家的帮助，在以后的工作当中我会继续坚持积极的工作心态，争取为公司做出更大的贡献。
第一章 营销团队的工作计划和目标
第一条 为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。
第二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。
第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。
第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件
进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部(注明必须会签的部门)→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。
第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。
(一)客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。
(二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。
(三) 根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。
(四)客户经理在各网点的.调整、调动应服从营销团队的统一安排。
第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。
第二章 营销团队的考勤制度
第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。
第八条 营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下：
(一)客户经理必须准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。
(二)客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。
(三)客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》(见附件)，详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。
(四)团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。
(五)客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同意后方可休假。
第三章 营销团队的会议制度
第九条营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责人必须每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾，解决工作中出现的问题，交流竞争对手的情况，及时对工作方法进行调整。
第十条 营业部的营销团队必须每日召开晨会，晨会内容包括：
(一)通报当日市场信息，研判市场走势;
(二)由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务;
(三)团队工作进度汇报;
1、由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的'数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
3、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
4、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
部门及公司下一步发展的建议
部门：
5、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
6、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
7、部门能有一个值班手机。
公司：
8、多提供一些培训机会给大家。
9、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
10、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。
某某年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩如下：
x年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经本资料权属严禁复制剽窃验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它ONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
技术业务还有待深入全面了解。
对网络方面知识和动手能力有待加强。
在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
对公司推出的新产品及时了解。
xx年工作计划：
争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
xx个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
部门及公司下一步发展的建议
部门：
加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
xx部门能有一个值班手机。
公司：
多提供一些培训机会给大家。
我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。
证券公司个人工作总结4
20xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。
这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债
券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的'客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？
也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：
谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。
严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。
诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！
XX年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极提高服务，努力开拓经营。现将XX年度工作总结如下：
一、业务经营情况需要增强
营业部前三季度主要经营指标为：
1、利润：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年X月底，我部实际利润总额 XX万元，完成XX年XX月进度目标%。
2、营业收入：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年XX月底，我部实际营业收入 万元，完成XX年XX月进度目标%。
3、资产保有率：XX年全年目标值为（万分之），XX月份实际值为（万分之），完成X年年度目标%。
4、市场占有率：XX年全年目标值为（万分之），XX月份实际值为（万分之），完成XX年年度目标%。
5、A股+基金交易量：XX年全年目标值为亿元，XX月进度目标值为亿元，截止XX年XX月底，我部实际交易量为亿元，完成XX年XX月进度目标%。
6、净增有效户数：XX年全年目标值为XX户，XX月进度目标值为XX户，截止XX年XX月底，我部实际净增有效开户数为XX户，完成XX年XX月进度目标%。
根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增强。
二、完善营业部升级，进行配电室改造
在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。
考虑到营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，XX月XX日由XX公司进行了配电室布线改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。
三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展开
按照中国证监会及证券公司的要求和布署，营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至XX月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为XX户，已经完成扫描XX户，剩余XX户。
坚持认真负责态度，重结果更重过程，营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的`内容和轨迹。
四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流
营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为XX户，目前截至XX月底，已经完成XX户。营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。XX年XX月至今，营业部共流失XX名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到%，最后XX个月完成客户回流率%。
五、完善各项规章制度，做好安全防卫工作
营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《营业部突发事件应急预案》、《营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。
并且根据消防安全防卫工作的需要，建立了自己的《营业部安全保卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。
六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动
营业部全体员工认真学习了所做的工作报告，并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。
七、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成
为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前营业部存在的营销问题,积极应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。
营业部在公司关于基金、基金、基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。
八、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识
营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习《关于加强投资者风险教育的通知》精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。
九、继续加强营业部内部管理，提高风险控制能力。
完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。
在即将过去的XX年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：
一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。
二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。
三、 营业部位置处于，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。
四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。
五、 与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高
展望未来，+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下:
一、增大宣传力度，加强银证合作。营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。
二、加强股民教育，提供投资咨询。营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。
光阴如梭，XX年已过了半年，在这将近半年里我学到了很多，非常感谢公司提供给我一个成长的平台，让我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质和才能。回首过去的半年当中，公司陪伴我走过很重要的一个阶段，使我懂得了很多。在此我向公司尊敬的领导以及亲爱的同事们表示衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中得心应手，也因有你们的帮助，才能令我在公司的发展上一个台阶。下面我将这半来的具体工作情况汇总如下：
一、认认真真，做好本职工作。
一是遵从仓库岗位职责，坚持做好出货工作，保证发货的准确无误，尽量完善工作以保证零投诉；
二是做好入库接受，保证库存数据的准确，确保库存数据达到实实在在的百分百；三是完成二位领班临时安排的工作与积极参与工作，深化工作安全意识，提出各项合理化意见。及时与业务和生产部沟通联系，保证物流系统正常有序的进行。
二、严于律已，自觉遵守各项制度
严格遵守仓库的各项制度。谨记领导的指示和批评并付诸于实际，不迟到，不早退，不旷工。做事要谨慎认真，向领导汇报的仔细检查，日常工作要记录并及时上报；待人处事要有礼貌，对待同事要坦诚宽容；严肃办公室纪律，工作不懈怠，不玩游戏、不闲聊、不做与工作内容无关的事情。
三、存在的不足
一些事还无法循规蹈矩的做好，需要增强自己的毅力不够。
二是工作中不够大胆，要在不断的学习过程中改变工作方法，不断创新完善。
不知不觉加入证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。
20xx年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。
20xx年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。
20xx年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：
一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后面放开10万即可做，慢慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。
二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。
三：ETF产品销售：今年有行业ETF和ETF换购！尤其是医药行业ETF比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于ETF换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。
四：金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。
五：新增资产考核。今年总共新增将近100万左右；与此前定下目标相差甚远。20xx年互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块，加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相信客户会为我华丽转身。时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。20xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的'江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是20xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
对于xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队！
以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极展开东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：
1、打造服务品牌，提供一流服务
XX年度，我营业部以金翼金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提升了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识，实现一流管理
有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育，培养一流人才
以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，增强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份展开了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以增强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。
XX年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提升员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4、增强企业文化建设，营造一流文化
企业文化建设是XX年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的`提升员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。
积极展开形式多样的素质拓展活动。XX年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提升。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。
三是展开了公益性强、灵活性强的服务活动。XX年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。
5、注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设
学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。
交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的增强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。
宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。XX年度，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。
总之XX年度，在争创东阳市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都仅仅开始，在今后工作中，我们将继续深入展开创建工作，持续提升青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗敬业、忠于职守，深化服务、奉献社会。
我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。
在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也达到了上千万。当然，与公司其他的员工相比，我还是比较逊色的，但我会继续努力的。
6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，因为手头上有很多事情要处理，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却很多：
1.因为驻点的券商很多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我觉得这种驻点方式应该改进。
2.经过我跟一个理财经理的沟通，从中了解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。
3.因为最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财项目。
也许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的指点，让我有了新的想法。天天去那里驻点不一定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担心的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道打开。
我最近一直在测试用微博来服务我手下的客户，可能刚开始，还没有什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪服务，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是服务好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的服务，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。
这就是我这两个月的工作总结，很多方面我还是比较稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在##证券这个不错的平台上很好的提升自己。
市公交汽车公司下属三个车队，改革时各车队拿出了不同的改革方案。一车队力度，一改传统的“分段式收费”为“自动投币收费”，每车一人上岗。二车队次之，实行“一票制收费”，每车两人上岗。老先进单位三车队固守原有模式，继续实行“分段式收费”办法，每车三人上岗。当年，三个车队均超额完成任务，各项指标均比上年大有提升。
年底，公司召开总结会，评选先进车队。三队队长先发言。他有些激动，说：“我们的职工最辛苦。住公司院里的同志都可以看到，我们队职工每天天不亮就上班，天黑了还没回家，一天工作十来个小时，其他两个队就不是这样，经常看到他们的职工在草坪上晒太阳、打麻将。特别是今年最热的'时候，我队郝可西同志不幸突发脑溢血，倒在了工作岗位上。痛心啊，她才30来岁，孩子还在幼儿园!
“我们的职工最尽职尽责。售票员坚持在车内走动售票。在乘客中来回穿梭售票的滋味大家知道，特别是夏天，碰上一些不好的人，我们售票的女同志可就难了，有时候真是吃了亏还做不得声。
“我们的员工得住委屈。乘客中经常有人明明是前面好几站上的，偏说刚上;明明坐了十几站，偏只肯掏5角钱。售票员只能耐心做工作。碰上好点的补票了事，碰上厉害的，售票员就难免挨骂怄气了，有的同志还为此挨过打。但是我们坚持做到骂不还口，打不还手，这个有广大乘客可以做证。搞‘一票制’虽然可以省去这些麻烦，但我认为‘分段计费’最公平。
“我们的事故率大大下降。一个人一天开十来个小时的车，你想辛不辛苦，走点神也难免。好在没有大事故，无非擦点碰点，保险公司也都赔了。总之，各队的情况摆在这儿，谁努力谁不努力，谁辛苦谁不辛苦，领导都看得到。”
二队队长的发言很简单，只说：“没什么好讲的。只想说明一点，我们车队搞‘一票制’，这不是我们的发明，外地都这么搞，省事、简便，开车的坐车的都愿意，何乐而不为?只要群众愿意，我们就这么搞下去。完了。”而一队队长的发言更简单，只说，今年他们队的营销总额和增长幅度均为公司第一。
三个车队发言完毕，轮到各部门表态。大家面面相觑，欲言又止。这时公司党委书记、经理曾实清了清嗓子，说话了。
“刚才三队讲了很多，听得人心里很感动。但既然是总结工作，首先要明白一个东西，就是我们工作的价值是什么，目的和目标是什么。我想，起码应该有这么几条，一是为群众出行提供及时、便利、安全、优质的服务，二是以尽可能小的成本和代价创造尽可能大的经济效益，三是让我们的职工能够愉快地工作和生活。三队的职工很努力，最辛苦，这个不假。但你们完成任务的情况并不比其他两个队强，甚至还稍差一些。你们一趟车需要三人上岗，他们只要两人甚至一人就够了，他们当然有时间休息、玩耍;你们一个司机一天开十来个小时车，他们两位司机轮班，一人一天只开5个小时，谁的精力更充沛?谁更容易出事故?不是很清楚吗?
“三队的职工有时遭遇骚扰，有时为票款的事与乘客争执，售票员流汗还要流泪。这令人同情。但一队、二队为什么没有这些情况?因为他们的营销方式巧妙地回避了这些问题。这就触及了问题的实质和关键———机制问题。好的运作机制，可以让工作化繁为简，举重若轻，事半功倍。不好的运作机制，会使我们处处为难、处处碰壁，事倍功半。这里又涉及另一个问题，即观念问题。要善于接受新生事物，抛弃那些不合时宜的东西。‘一票制’、‘投币式’简便易行，早已为群众所接受、所欢迎，说明它更公平、更合理、更科学。我们不能盲目要求下属为工作流汗、流血，甚至牺牲生命，而要创造和实行好的机制，让职工在正常状态下正常地工作，愉快地劳动，让他们的生活中多一些笑声，多一些乐趣，而不是多一份辛苦，多一份烦恼。这里我要特别指出，以前我们曾经为自己的员工倒在工作岗位上而自豪，今后我们要为这些人倒在工作岗位上而自责!”
曾经理最后说：“为让这次评比更加客观公正，我提议把它交给社会，让乘客去评，不光要评哪个车队服务更好，还要评哪个车队经营机制更优。”