最新内控工作培训会议纪要（通用3篇）
培训时间：20xx年X月XX日下午3:00
培训地点：会议室
主持人：（姓名）
培训内容：内部控制工作规范
出席人：（姓名）
培训主要内容：
20xx年X月XX日下午，X单位组织全体工作人员学习了内部控制工作管理规范等文件及政府采购、资产管理、财务管理办法等制度，并就近期内部控制及财务工作进行了讨论。
一、政策解读
《行政事业单位内部控制规范（试行）》：
1 .全面性原则。内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。
2 .重要性原则。在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险。
3 .制衡性原则。内部控制应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督。
4 .适应性原则。内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》：
1.健全内部控制体系，强化内部流程控制。
2加强内部权力制衡，规范内部权力运行。
3 .建立内控报告制度，促进内控信息公开。
4 .加强监督检查工作，加大考评问责力度。
二、如何规范内部控制工作
1关于预算管理的问题。
为提高本单位预算管理水平，规范单位内部控制，强化预算约束，加强廉政风险防控机制建设，根据《中华人民共和国预算法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》和XX省有关规定，结合我单位实际，制订了《预算管理制度》，该制度规定了预算管理工作包括预算编审与批复、预算执行与分析、预算调整、决算管理、预算绩效评价等五个方面O
2 .关于政府采购管理的问题。
为加强财政资金和政府采购绩效管理，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设为了规范政府采购行为，促进本单位依法编制政府采购预算，明确和强化预算执行主体责任，根据政府采购相关法律法规的规定，本单位特制定了《政府采购业务管理制度》，该制度对采购当中的政府采购的组织、政府采购程序、政府采购方式、采购验收、政府采购监督、政府采购的日常管理等六个方面进行了规定。
3 .关于资产管理中资产使用情况的问题。
为了进一步加强资产管理，确保工作正常运转，提高工作效率，结合有关法律、法规及本单位实际，特制订了资产管理制度》，对本单位的资产使用管理方面的内容进行了规定。
4 ,关于合同管理的问题。
为规范本单位的.合同行为，预防和减少合同纠纷,防范合同风险，根据《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规等规定，结合单位实际，制定了《合同管理制度》，该制度规定了管辖及职责范围、合同拟订、合同审批、合同履行、归档管理、纠纷处理、合同专用章管理、法律责任等八个方面的内容，从制度上约束了合同行为。
5 .关于决策管理的问题。
为进一步规范"三重一大’工作，规范我单位的重大决策行为，提高决策水平、防范决策风险。促进领导干部廉洁从业和推进党风廉政建设和反腐败斗争的深入开展，保障科学发展，结合我单位的工作实际，特制定《决策机制制度》，该制度对重大决策原则、重大决策程序、重大决策督查落实等方面进行了规定，促进本单位的党风廉政、民主决策的进步与发展。
培训时间：20xx年X月XX日下午3:00
培训地点：会议室
主持人：（姓名）
培训内容：内部控制制度培训出席人：（姓名）
培训主要内容：
一、相关政策解读
1、《采购管理办法和资产管理办法》
2、《预算管理办法》
3、《财务收支管理办法》
二、如何开展内部控制工作
1、了解单位组织结构和经济活动管理结构。
2、对本单位业务活动的流程和适用的法律法规进行全面梳理，找出风险点。
3、根据找出的.风险点、结合现行的法律法规，来选择具体应对措施，建立健全内部管理制度。
4、采取有效监督措施切实保障各项制度得到贯彻实施。
5、对单位内部控制设计和实施情况进行评价并不断完善。
培训时间:20xx年X月XX日下午3:00
培训地点：会议室
主持人：（姓名）
培训内容：提升本单位风险防范能力工作会议出席人：（姓名）
培训主要内容：
一、讲话：
为了提高财政内部管理水平,规范内部控制,有效防控财政业务风险和廉政风险,加强本单位内部控制管理，有针对性地建立健全内部控制体系，保证制度的落实，并长期发挥作用，进一步提高内部管理水平，规范各项工作管理，强化廉政风险防控机制建设。
二、讲解相关政策
《行政事业单位内部控制规范（试行）》（以下简称《内控规范》）。
《内控规范》对单位建立与实施内部控制提出了四大原则：
1 .全面性原则。内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。
在组织层次上，实现全人员：涵盖单位领导、管理层和全体员工；在范围上，实现全过程：覆盖单位各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；在内容上，实现全风险控制：包含财务风险、市场风险、运营风险、法律风险在内的所有风险。
2 .重要性原则。在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险。
内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。
3 .问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。
4 .适应性原则。内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的'提高，不断修订和完善。
三、工作安排
根据《行政事业单位内控规范》的要求，我单位内控建设中单位层面有如下要求。
1 .单位应当设置内部控制职能牵头部门，负责组织协调内部控制工作。同时，应当充分发挥财会、内部审计、纪检监察、政府采购、基建、资产管理等部门或岗位在内部控制中的作用。
2 .单位经济活动的决策、执行和监督应当相互分离。单位应当建立健全集体研究、技术咨询及第三方机构参与相结合的议事决策机制。
3 .重大经济事项的内部决策，应当由单位领导班子集体研究决定。重大经济事项的认定标准应当根据有关规定和本单位实际情况确定，一经确定，不得随意变更。
4 .单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。
5 ,单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度,明确轮岗周期。不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。
6 .内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。
7 .内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力。应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训和职业道德教育，不断提升其业务水平和综合素质。
8 .单位应当根据实际发生的经济业务事项按照国家统一的会计制度及时进行账务处理、编制财务会计报告，确保财务信息真实、完整。